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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#77201
> 試題詳解
5. 依現行法規定,下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人?
(A)年度財務報告書
(B)議事手冊
(C)營業情形報告書
(D)公開說明書
答案:
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統計:
A(25), B(2), C(23), D(1554), E(0) #2025176
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/19
私人筆記#4436668
未解鎖
公司於募集發行有價證券前,應將公開說明書...
(共 114 字,隱藏中)
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6. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? (A)可 (B)不可 (C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分
#2025177
7. 「證券交易法」第一百五十七條之一所謂「基於職業獲悉消息之人」不包括下列何者? (A)獲悉死者為某龍頭電子公司董事長之救護車司機甲 (B)因路過得悉公司董事長車禍身亡之乙 (C)因紀錄得悉某上市公司將因違背環境保護法被罰停工半年之法院書記官丙 (D)因聽到董事長及總經理談話得知股利將增加一倍之董事長特別助理丁
#2025178
8. 證券商於解散或部分業務歇業時,應由下列何單位陳明事由,向主管機關申報之? (A)經理人 (B)監察人 (C)董事會 (D)大股東
#2025179
9. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? (A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備
#2025180
10. 證券商違反「證券交易法」或依該法所發布之命令者,主管機關最長得為多久期間以內之停業處分? (A)一年 (B)六個月 (C)三個月 (D)二個月
#2025181
11. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理? (A)證券結算事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#2025182
12. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向何機構繳存交割結算基金? (A)財政部 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)經濟部
#2025183
13. 證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者? (A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
#2025184
14. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務? (A)有價證券之保管 (B)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥 (C)代辦證券商之融資融券事項 (D)有價證券無實體發行之登錄
#2025185
15. 原則上禁止於場外交易上市有價證券,但有例外,下列何者並非合法之場外交易? (A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受,且數量不超過一個成交單位 (B)因繼承而取得證券所有權 (C)政府所發行之債券買賣 (D)上市證券鉅額交易
#2025186
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