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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
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17. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之?
(A)得經客戶同意後保管
(B)不得以任何理由保管
(C)得經董事會同意後保管
(D)得經投信投顧公會同意後保管
答案:
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統計:
A(145), B(1259), C(3), D(30), E(0) #3068163
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/08
#5740992
證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權...
(共 155 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
kk
2023/08/05
私人筆記#5385631
未解鎖
第 9 條 證券投資信託事業或證券投...
(共 143 字,隱藏中)
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15.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)以上選項皆非
#703970
35. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)選項ABC皆非
#1139528
33.投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3090198
9. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3141551
18. 投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 (B)該事業經營全權委託投資業務之績效 (C)投資或交易風險警語 (D)收費方式
#3068164
19. 依據全權委託投資業務管理辦法,對於投顧事業財務報表中淨值,應如何認定?甲.經最近期會計師查核簽證;乙.經董事會通過;丙.經監察人承認 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3068165
20. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財 務報告,置於何處以供查閱? (A)金管會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
#3068166
21. 投信事業向主管機關申請換發營業執照,應繳納之執照費用為: (A)按法定最低實收資本額四千分之一計算 (B)新臺幣一千元 (C)新臺幣二千元 (D)新臺幣三千元
#3068167
22. 某投顧總部在台北,目前已獲許可經營全權委託投資業務,近期在南部開設一新分公司,希望分公司能也協助推廣及招攬全權委託投資業務,需經何種流程? (A)向金管會申請核准 (B)向金管會申報備查 (C)向投信顧公會申報備查 (D)不須經作業流程,分公司自動獲得經營全權委託投資業務之資格
#3068168
23. 有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定,下列何者錯誤? (A)一定要是本國機構才可擔任發起人 (B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年 (C)非綜合之證券商不能擔任發起人 (D)投信事業應於發起人轉讓持股前須申報金管會備查
#3068169
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