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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
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17. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非?
(A)應於申請經營許可後六個月內為之
(B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可
(C)有正當理由,得申請延展一年
(D)申請延展以一次為限
答案:
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統計:
A(56), B(36), C(1260), D(29), E(0) #3141559
詳解 (共 2 筆)
Avery
B1 · 2023/08/26
#5919630
17. 有關投顧事業營業執照核發之申請,...
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sherry
B2 · 2023/11/24
#5972974
(C)六個月 ...
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相關試題
18. 某乙受僱於南海投顧事業,辦理全權委託投資之買賣執行,應具備下列何種資格? (A)通過投信投顧業務員資格測驗 (B)於專業投資機構從事證券相關工作經驗一年 (C)通過信託業務專業測驗合格 (D)取得大學財金相關科系畢業證書即可
#3141560
19. 有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#3141561
20. 證券投顧公司從業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人,從事業務廣告及公開之證券投資分析活動,不得有下列何種行為? 甲、產業趨勢分析,並列有合理研判依據;乙、於有價證券集中交易市場交易時間內,在電視媒體推薦投資個股 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3141562
21. 下列對於投信事業有關廣告的規定,何者為非? (A)公司所有廣告內容只須得主管機關核可後,便可對外發出,無須確保所有廣告符合法令及同業 公會相關規定 (B)公司應確保任何關於基金表現及全權委託帳戶表現之敘述屬實 (C)公司為拓展業務所製作之廣告應注意是否符合公平交易法、證券交易法及其他相關法規之規定 (D)公司員工為廣告及其他營業促銷活動,應遵守的法規包括證券交易法、投信投顧事業管理規 則、基金管理辦法,主管機關或自律組織依法發布之規定
#3141563
22. 某投顧事業為眾多客戶使用便利,開發了行動裝置 App,下列行動裝置安全控管須注意事項,何者正確? (A)首次發布前應經資安單位同意,之後若權限有變動,則改由經法遵單位同意 (B)初次上架前應通過認證合格第三方檢測實驗室的委外資安檢測 (C)後續若應用程式有重大更新項目時,無須檢測 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#3141564
23. 證券投資顧問事業舉辦投資分析活動,不得有下列何種情事? 甲、以主力外圍、集團炒作以招攬群眾參加;乙、投資分析人員以化名對外發表分析意見;丙、勸誘買進特定股票 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3141565
24. 投信投顧公會對於違反自律公約之會員,作成違約金之決議處分後,應如何執行? (A)決議通知主管機關核准後執行 (B)決議後立即執行並報知主管機關 (C)決議轉報主管機關執行 (D)七日內須執行後,報請主管機關備查
#3141566
25. 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業製作電視證券投資分析節目,應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣? (A)投資風險自負 (B)從事投資分析人員真實姓名 (C)以上分析不代表公司意見 (D)歡迎加入會員
#3141567
26. 違反「投信投顧法」第 16 條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以下有期徒刑? (A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
#3141568
27. 有關自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易,若要對原投資組合的標的及投資比例進行調整,各投資標的之投資比例變動絕對值合計數不得超過? (A)25% (B)50% (C)60% (D)100%
#3141569
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