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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
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17. 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業經主管機關許可兼營期貨顧問事 業,應於取得許可設立並辦理公司變更登記後,向符合規定之金融機構繳存營業保證金多少元?
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣二千萬元
(C)新臺幣三千萬元
(D)新臺幣五千萬元
答案:
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統計:
A(15), B(2), C(1), D(8), E(0) #3025611
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/19
私人筆記#6802916
未解鎖
第 10 條 1 期貨經紀商、期貨經理...
(共 333 字,隱藏中)
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相關試題
18. 期貨顧問事業提供顧問服務及從事宣傳廣告時,應作成交易分析報告與紀錄,下列敘述何項錯誤? (A)應載明分析基礎及根據,分析意見或建議及相關資訊 (B)於提供予委任人之前得提供或傳遞予關係企業所屬之期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商 及證券投資顧問事業辦理期貨顧問部門 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存 2 年,不得以電子媒體形式為之 (D)期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 2 年
#3025612
19. 對於期貨經紀商接受客戶辦理開戶與受託交易時,下列敘述何者正確? (A)期貨商於客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶前,仍得接受委託從事期貨交易 (B)期貨商符合一定資格者得受理境內及境外外國期貨商開立綜合帳戶,接受我國境內及境外華僑 與外國人從事期貨交易之委託 (C)期貨經紀商得擔任境外華僑、外國人及大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其在大陸地區 以外國家或地區設立之分支機構之代理人 (D)期貨商之業務員從事期貨交易者,應限在所屬期貨商以外之期貨商開戶,並不得利用他人名義 為之
#3025613
20. 下列有關期貨經紀商對客戶保證金或權利金收付與運用之敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易時,所收付之款項應以新臺幣或該結算機構所接受之外幣為之 (B)期貨商除另有法令規定外,應依各期貨交易所規定之保證金或權利金數額先向期貨交易人收 足,始得接受期貨交易之委託 (C)期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券,得設定擔保 (D)期貨商不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
#3025614
21. 期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反法令者,主管機關得視情節輕重,予以糾正或為其他必 要之處分,並得命其限期改善,其中有關命令為停止營業部分最多可為多久之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
#3025615
22. 有關期貨交易之期貨選擇權契約之規定,下列敘述何者錯誤? (A)選擇權買方支付權利金所取得之權利賣出與購入之權利 (B)買賣標的物為選擇權契約 (C)得於到期時結算差價 (D)於特定期間內依特定價格、特定數量等交易條件進行買賣標的物
#3025616
23. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時,應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂 期貨交易全權委任契約,共同委任人不得超過多少人,且不得同時包括法人及自然人。共同委任 人為法人時,應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限? (A)十人 (B)十五人 (C)三十五人 (D)九十九人
#3025617
24. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格條件之人,指銀行 業、票券業、信託業、保險業、證券業、期貨業或其他經主管機關核准之法人或機構,或符合主 管機關所定條件之自然人、法人或基金,前述規定對象之受益人就自然人、法人或基金,係指於 申購期貨信託基金之金額至少達新臺幣多少元者? (A)新臺幣五十萬元 (B)新臺幣一百五十萬元 (C)新臺幣二百五十萬元 (D)新臺幣五百萬元
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25. 期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列行為何者為法令所禁 止? (A)揭示應有之風險警語 (B)提供公開說明書內容 (C)對於投資組合標的做基本分析 (D)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金,預為宣傳廣告或其他促銷活動
#3025619
26. 期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金。對不特定人募集發行傘型期貨信 託基金者,下列敘述事項何者錯誤? (A)子期貨信託基金數不得超過三檔,且應一次申請同時募集;若僅一子期貨信託基金未達成立條 件時,該傘型期貨信託基金並不影響成立 (B)子期貨信託基金得依資產配置理念,選擇為某一種類期貨信託基金或交叉組合各種類期貨信託 基金 (C)子期貨信託基金間不得有自動轉換機制,子期貨信託基金間之轉換應由受益人申請方得辦理 (D)子基金間之轉換費用得由期貨信託事業自行訂定
#3025620
27. 期貨交易之進行,期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為 該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,一般稱為下列何種之違法交易? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#3025621
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