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期貨法規與自律規範
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110年 - 110-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#99834
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17. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備下列何種資格?
(A)取得期貨交易分析人員資格
(B)取得期貨信託基金銷售人員資格並在期貨機構從事相關工作經驗 2 年以上
(C)取得期貨商業務員資格
(D)取得期貨商業務員資格並在期貨機構從事相關工作經驗 2 年以上
答案:
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統計:
A(47), B(0), C(1), D(0), E(0) #2739474
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/27
#5599819
期貨顧問事業管理規則 第 21 條...
(共 258 字,隱藏中)
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相關試題
18. 下列有關期貨經理事業之敘述何者錯誤? (A)採兼營方式經營期貨經理事業者,公司名稱應標明期貨經理字樣 (B)期貨經理事業應訂定內部控制制度 (C)期貨經理事業之實收資本額不得少於新臺幣 1 億元 (D)期貨經理事業之組織應為股份有限公司
#2739475
19. 下列何者並非期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易之服務範圍? (A)就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資進行分析 (B)提供委任人交易或投資標的之推介建議 (C)為委任人分析或判斷交易或投資標的 (D)為委任人執行交易或投資
#2739476
20. 下列何者並非期貨經理事業之業務員? Ⅰ.研究分析人員;Ⅱ.交易決定人員;Ⅲ.交易執行人員;Ⅳ.主辦會計;Ⅴ.自行查核人員; Ⅵ.法令遵循人員 (A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅴ、Ⅵ
#2739477
21. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前應向委任人詳細說明之事項,下列敘述何者錯誤? (A)該事業最近 2 年度資產負債表及綜合損益表 (B)該事業最近 2 年內接受全權委託交易之戶數及委託資產總額 (C)該事業最近 2 年經主管機關依期貨交易法第 101 條規定處分情形 (D)該事業最近 2 年因經營全權委託期貨交易業務而發生之訴訟
#2739478
22. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述何者正確? (A)期貨信託事業應依與申購人約定之方式,向申購人交付公開說明書 (B)期貨信託事業未依規定交付公開說明書,對於善意相對人因而所受之損害,應負賠償責任 (C)損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾 2 年不行使而消滅 (D)損害賠償請求權,自得知有受賠償之原因時起 5 年間不行使而消滅
#2739479
23. 有關期貨信託事業股東之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業持股 5%以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之發起人 (B)除符合特定資格條件者外,期貨信託事業每一股東持有該公司之股份不得超過 5% (C)期貨信託事業持股 5%以上之股東持股變動,公司應函送同業公會彙報主管機關 (D)期貨信託事業持股 5%以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業持股 5%以上之股東
#2739480
24. 期貨信託事業申報追加募集期貨信託基金,因書件不完備遭主管機關停止其申報生效,自停止申報 生效函送達日起屆滿幾個營業日,未依規定申請解除停止申報生效者,主管機關得退回其案件? (A)5 (B)10 (C)12 (D)30
#2739481
25. 有關期貨信託基金受益憑證之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應為記名式 (B)應以無實體發行 (C)受益憑證發行日,指期貨信託事業首次交付期貨信託基金受益憑證之日 (D)受益憑證為數人共有者,共有人應按出資比例行使受益權
#2739482
26. 有關期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列敘述何者錯誤? (A)對期貨交易人進行徵信工作 (B)提供期貨交易人受託契約、風險預告書等開戶資料 (C)由登記合格之業務員向期貨交易人詳盡說明相關權利、義務及風險 (D)相關資料交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執後即完成開戶作業
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27. 我國期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構,依期貨結算機構之規定,繳存下列何 者款項? (A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
#2739484
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