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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 高級業務員 ︰證券交易相關法規與實務#93740
> 試題詳解
17. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?
(A)辦理結算交割人員
(B)內部稽核人員
(C)集保業務人員
(D)代理股務作業之人
答案:
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統計:
A(1), B(4), C(1), D(0), E(0) #2548586
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/28
私人筆記#7464528
未解鎖
證券商負責人與業務人員管理規則 ...
(共 681 字,隱藏中)
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18. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者為何? (A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為 (C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
#2548587
19. 集中保管之有價證券不包括下列何者? (A)上市之可轉換公司債 (B)證券商營業處所買賣(櫃檯買賣)之債券 (C)上市之受益憑證 (D)短期票券
#2548588
20. 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議,得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協 助? (A)為訴訟參加 (B)強制當事人和解 (C)仲裁前之調解 (D)選項A、B、C皆非
#2548589
21. 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任? (A)營業年度結束 (B)財務會計表冊經股東會承認 (C)董事會編造表冊完成 (D)表冊經監察人查核完成
#2548590
22. 依公司法規定,公司已先彌補虧損及繳納稅金後,必須再作下列何事項後,才能分派股息及紅利? (A)提撥特別盈餘公積 (B)提撥法定盈餘公積 (C)發放董監酬勞 (D)先償還債務
#2548591
23. 政府或法人為股份有限公司之股東時,應指定代表人行使其表決權,其代表人之人數有無限制? (A)以一人為限 (B)不以一人為限,但不得超過三人 (C)不得少於三人 (D)得指定二人以上,且無人數上限規定
#2548592
24. 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情 形? (A)該議案非股東會所得決議者 (B)提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時,持股不足者 (C)股東所提議案董事會決議未通過者 (D)該議案於公告受理期間外提出者
#2548593
25. 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何種內部 機構替代監察人? (A)獨立董事 (B)外部董事 (C)會計委員會 (D)審計委員會
#2548594
26. 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限? (A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
#2548595
27. 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時,如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在________以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利? (A)一個月 (B)二十日 (C)十五日 (D)十日
#2548596
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