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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38502
> 試題詳解
18、 ( ) 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?
(A) 辦理結算交割人員
(B) 內部稽核人員
(C) 集保業務人員
(D) 代理股務作業之人
答案:
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統計:
A(3), B(45), C(0), D(2), E(0) #1099698
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/02
#2761533
期貨商負責人及業務員管理規則第七條期貨商...
(共 302 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/28
私人筆記#7464530
未解鎖
證券商負責人與業務人員管理規則 ...
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19、 ( ) 下列何者正確? (A) 證券承銷商為經營證券自行買賣之業務 (B) 證券商開始營業屆滿二年始得申請設置分支機構 (C) 證券商經營證券經紀業務滿一年以上,始得申請辦理有價證券融資融券 (D) 國外證券商最近一年在其本國未曾受證券主管機關處罰,得申請設置分支機構
#1099699
20、 ( ) 金融機構兼營證券業務應: (A) 依兼營種類指撥相同數額之營運資金 (B) 另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司 (C) 只要銀行本身資本額合乎標準即可 (D) 應在銀行原資本額辦理增資兼營業務原定之資本額
#1099700
21、 ( ) 證券商受理公開申購配售時,下列敘述何者為真? (A) 每件處理費新臺幣二十元 (B) 每一申購人限申購一銷售單位 (C) 每一種有價證券之公開申購,申購人僅能選擇一家經紀商辦理申購 (D) 以上皆正確
#1099701
22、 ( ) 證券商未具有外國證券交易市場之會員資格者,得以直接或間接方式委託具行政院金管會指定外國證券交易市場會員之證券商,買賣外國有價證券;其作業辦法由何單位擬定? (A) 行政院金管會 (B) 證券交易所 (C) 證券商同業公會 (D) 上皆錯誤
#1099702
23、 ( ) 依現行證券交易法規定,一個證券交易所,以開設幾個有價證券集中交易市場為限? (A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 無明文限制
#1099703
24、 ( ) 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,A.證券交易所;B.證券經紀商、證券自營商;C.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,問其優先順序如何? (A) A、B、C (B) C、B、A (C) A、C、B (D) C、A、B
#1099704
25、 ( ) 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限?A.一般投資人;B.證券交易所;C.證券商;D.證券金融事業: (A) A、B、C、D (B) A、B、C (C) B、C、D (D) A、B、D
#1099705
26、 ( ) 在集中交易市場之股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位? (A) 十元,一百股 (B) 十元,一千股 (C) 一百元,一百股 (D) 一百元,一千股
#1099706
27、 ( ) 在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,應動用何種款項先行代償? (A) 投資人保護基金 (B) 證券商營業保證金 (C) 交易所賠償準備基金 (D) 交割結算基金
#1099707
28、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元? (A) 五百萬元 (B) 一千萬元 (C) 一千五百萬元 (D) 二千萬元
#1099708
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