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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#117811
> 試題詳解
17. 證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
答案:
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統計:
A(10), B(16), C(334), D(76), E(0) #3177106
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/01
#5998832
證券商負責人與業務人員管理規則 第 ...
(共 341 字,隱藏中)
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相關試題
18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定,上市有價證券得在集中交易市場外交易 之事項? (A)政府債券 (B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (C)私人間不超過一成交單位,前後兩次相隔不少於三個月者 (D)五百張以上之鉅額交易
#3177107
19. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件? (A)上櫃滿 6 個月 (B)每股淨值在票面以上 (C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿 3 年 (D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票
#3177108
20. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票之轉讓 方式,下列敘述何者錯誤? (A)自申報主管機關生效日後,向非特定人為之 (B)自向主管機關申報之日起三日後,於證券集中交易市場賣出 (C)於向主管機關申報之日起三日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)每一交易日轉讓股數未超過 100,000 股者,免予申報
#3177109
21. 下列哪一種證券商得為公司股份之認股人或公司債之應募人? (A)承銷商 (B)自營商 (C)經紀商 (D)選項( A )( B )( C )皆正確
#3177110
22. 共同基金持有股票,係由何人行使投票表決權? (A)證券投資信託公司 (B)受益憑證持有人 (C)保管機構 (D)發行公司
#3177111
23. 某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正 確」,問此舉是否違反法令規定? (A)不違法,因其係主觀之表示 (B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」 (C)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」 (D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」
#3177112
24. 公司制證券交易所之最低實收資本額為新臺幣: (A)15 億元 (B)10 億元 (C)5 億元 (D)1 億元
#3177113
25. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A)1 個月內 (B)3 個月內 (C)半年內 (D)1 年
#3177114
26. 開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為: (A)按面額 (B)按契約公式 (C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算 (D)依買回請求當日基金淨值計算
#3177115
27. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券,其單筆買賣申報數量之限制為: (A)無申報數量之限制 (B)不得超過 99 個交易單位 (C)不得超過 9 個交易單位 (D)每次申報以一單位為限
#3177116
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