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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#107709
> 試題詳解
18. 證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
答案:
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統計:
A(32), B(49), C(664), D(162), E(0) #2914548
詳解 (共 1 筆)
期貨人生Brain Lee
B1 · 2022/05/07
#5447385
證券商負責人與業務人員管理規則第 12 ...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/01
私人筆記#4539763
未解鎖
第 12 條 證券商負責人及業務人員...
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19. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時,其 人數限制為何? (A)不得超過 20 人 (B)不得超過 35 人 (C)不得超過 50 人 (D)不得超過 99 人
#2914549
20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度,應依下列何項單位規定辦 理? (A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣證券交易所股份有限公司
#2914550
21. 下列何項違法行為,若自首得減輕其刑? (A)對證券投資信託事業董事、監察人於職務上行為行求、期約或交付不正利益 (B)對證券投資信託事業受僱人違背職務之行為行求、期約或交付不正利益 (C)證券投資信託公司之受僱人對職務上行為要求不正利益 (D)證券投資信託公司監察人對違背職務之行為要求不正利益
#2914551
22. 有關違反內線交易之禁止,其相關責任,下列何者正確? (A)法院得依善意從事相反買賣之人之請求,將有重大內線交易情節者之責任限額提高五倍 (B)違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格, 與消息公開後十五個營業日收盤平均價格的差額限度為之 (C)公司之董事在重大消息未公開前,買入或賣出該公司之上市股票,即是違反內線交易規定 (D)基於職業關係獲悉消息者,不受內線交易規定之限制
#2914552
23. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告? (A)累積達公司已發行股份總數百分之二 (B)每次金額達新臺幣一億元以上 (C)每次金額達新臺幣五億元以上 (D)累積達公司在外流通股數達百分之三
#2914553
24. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付 義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金 差額及一切費用,證券交易所最先運用何者代償? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)證券商經手費
#2914554
25. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
#2914555
26. 證券商以現金繳存給付結算基金者,其所生孳息,證券櫃檯買賣中心係依下列何種方式處理? (A)每季結算乙次,全數發還 (B)每季結算乙次,於扣除其稅捐及所需費用後發還 (C)每半年結算乙次,全數發還 (D)每半年結算乙次,於扣除其稅捐及所需費用後發還
#2914556
27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序? (A)填具過戶申請書 (B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章 (C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書 (D)選項ABC皆是
#2914557
28. 上市股票拍賣價格的決定為: (A)按申報數量比例分配 (B)最低買價優先成交 (C)最高賣價優先成交 (D)最高買價優先成交
#2914558
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