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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38486
> 試題詳解
18、 ( ) 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構):
(A) 二億
(B) 四億
(C) 六億
(D) 十億。
答案:
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統計:
A(16), B(13), C(12), D(59), E(0) #1098428
詳解 (共 2 筆)
ooolina
B1 · 2017/04/14
#2134502
證券商設置標準第3條規定,證券商須為股份...
(共 170 字,隱藏中)
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10
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熊抱
B2 · 2017/10/27
#2463930
4+4+2 = 10
(共 12 字,隱藏中)
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相關試題
19、 ( ) 證券商董事、監察人及受僱人,若有違反證券交易法或金管會所發布之命令等行為時,該證券商: (A) 應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (B) 應於知悉或事實發生之日起十五日內申報 (C) 應於次月五日前申報 (D) 即立即向證券主管機關申報。
#1098429
20、 ( ) 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」,係指: (A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 證券交易所 (D) 選項ABC皆是。
#1098430
21、 ( ) 普通股股票須上市滿多久期間,始符合得為融資融券股票之要件? (A) 三個月 (B) 半年 (C) 一年 (D) 不限期。
#1098431
22、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾? (A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%。
#1098432
23、 ( ) 證券投資顧問事業最低實收資本額為: (A) 新臺幣一千萬元 (B) 新臺幣二千萬元 (C) 新臺幣三千萬元 (D) 新臺幣四千萬元。
#1098433
24、 ( ) 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金? (A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業日。
#1098434
25、 ( ) 證券商與證券交易所之間因使用市場契約所生之爭議,應採行何種紛爭解決途徑? (A) 強制仲裁 (B) 強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處。
#1098435
26、 ( ) 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具? (A) 國庫券 (B) 上市公司股票 (C) 銀行承兌匯票 (D) 商業本票。
#1098436
27、 ( ) 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准,已收取有價證券價款者,發行人或持有人有下列何種責任? (A) 返還本金 (B) 返還本息 (C) 返還本息並負損害賠償責任 (D) 返還本息,負民事及刑事責任。
#1098437
28、 ( ) 採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告? (A) 三月二十一日 (B) 四月十五日 (C) 四月三十日 (D) 五月三十一日。
#1098438
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