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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38486
> 試題詳解
24、 ( ) 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?
(A) 二個營業日
(B) 三個營業日
(C) 四個營業日
(D) 五個營業日。
答案:
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統計:
A(24), B(7), C(1), D(27), E(0) #1098434
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/13
私人筆記#7437711
未解鎖
證券投資信託基金管理辦法 ...
(共 359 字,隱藏中)
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25、 ( ) 證券商與證券交易所之間因使用市場契約所生之爭議,應採行何種紛爭解決途徑? (A) 強制仲裁 (B) 強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處。
#1098435
26、 ( ) 下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具? (A) 國庫券 (B) 上市公司股票 (C) 銀行承兌匯票 (D) 商業本票。
#1098436
27、 ( ) 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准,已收取有價證券價款者,發行人或持有人有下列何種責任? (A) 返還本金 (B) 返還本息 (C) 返還本息並負損害賠償責任 (D) 返還本息,負民事及刑事責任。
#1098437
28、 ( ) 採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告? (A) 三月二十一日 (B) 四月十五日 (C) 四月三十日 (D) 五月三十一日。
#1098438
29、 ( ) 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格: (A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五。
#1098439
30、 ( ) 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購(售)權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十。
#1098440
31、 ( ) 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤? (A) 是由國外銀行擔任保管人 (B) 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C) 發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D) 是由國外銀行可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券。
#1098441
32、 ( ) 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換? (A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定。
#1098442
33、 ( ) 有關公司發行附認股權公司債,下列敘述何者正確? (A) 認股權與公司債不得分離行使 (B) 上市上櫃公司發行 (C) 上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D) 選項ABC皆是。
#1098443
34、 ( ) 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為百分之三十(含)以下之承銷案件,每一圈購人實際認購數量有一定之比例,其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十。
#1098444
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