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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-1 高級業務員:證券交易相關法規與實務#38500
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29、 ( ) 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?
(A) 二個營業日
(B) 三個營業日
(C) 四個營業日
(D) 五個營業日
答案:
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統計:
A(6), B(0), C(1), D(11), E(0) #1099509
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/13
私人筆記#7437715
未解鎖
證券投資信託基金管理辦法 ...
(共 359 字,隱藏中)
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30、 ( ) 證券投資顧問事業最遲應自行政院金管會核准之日起多久時間內,依法辦妥公司登記,並檢具文件向行政院金管會申請核發營業執照,若有延誤,行政院金管會即可廢止其核准? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 六個月 (D) 十二個月
#1099510
31、 ( ) 有下列那一情事者,不得為仲裁人?甲、經褫奪公權宣告尚未復權者;乙、破產宣告尚未復權者;丙、未成年人;丁、犯貪污、瀆職之罪,經判刑確定者: (A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、丙、丁
#1099511
32、 ( ) 在公司法上,關於庫藏股下列敘述何者為非? (A) 應於三年內轉讓於員工 (B) 不超過該公司已發行股份總數百分之五 (C) 得享有股東權利 (D) 經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議
#1099512
33、 ( ) 非公開發行公司股東常會之召集,應於幾日前通知各股東;對於持有無記名股票者,應於幾日前公告之? (A) 十日;十五日 (B) 十日;二十日 (C) 二十日;二十五日 (D) 二十日;三十日
#1099513
34、 ( ) 公司法上,董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向誰報告? (A) 董事長 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 簽證會計師
#1099514
35、 ( ) 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬,依公司法有何限制規定? (A) 須有股東三分之二之同意 (B) 須有股東過半數之同意 (C) 須有董事三分之二之同意 (D) 應由董事會以董事過半數出席,及出席董事過半數同意
#1099515
36、 ( ) 股份有限公司採募集設立方式成立時,發起人至少所認股份數應達第一次發行股份數之下列何者比率,其餘對外向社會大眾募集? (A) 二分之一以上 (B) 三分之一以上 (C) 四分之一以上 (D) 五分之一以上
#1099516
37、 ( ) 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? (A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 會計師公會 (C) 財政部 (D) 經濟部
#1099517
38、 ( ) 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議? (A) 內部控制制度有效性之考核 (B) 為他人背書或提供保證之處理程序 (C) 涉及董事自身利害關係之事項 (D) 以上皆是
#1099518
39、 ( ) 依證券交易法之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由何比例之全體董事同意行之? (A) 二分之一以上 (B) 四分之三以上 (C) 三分之二以上 (D) 五分之三以上
#1099519
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