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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41492
> 試題詳解
12、 ( ) 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,給付買回價金?
(A) 二個營業日
(B) 三個營業日
(C) 五個營業日
(D) 七個營業日
答案:
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統計:
A(52), B(11), C(131), D(56), E(0) #1160503
詳解 (共 1 筆)
黃韻萱
B1 · 2017/03/28
#1851338
五個營業日給付價金,七個營業日換發
(共 19 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/13
私人筆記#7437712
未解鎖
證券投資信託基金管理辦法 ...
(共 359 字,隱藏中)
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相關試題
13、 ( ) 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配? (A) 分配至乙全權委託投資帳戶 (B) 直接分配給乙投資人 (C) 分配至甲公司帳戶 (D) 分配至全權委託保管機構
#1160504
14、 ( ) 台北證券投資信託公司共經理甲、乙、丙、丁四支股票型基金,該公司投研部資深研究員慧眼先生認為某公司深具潛力且股本僅三億元值得投資,台北公司決定旗下四支基金均投資某公司股票,請問甲、乙、丙、丁四支基金總共可投資某公司股份之上限為多少? (A) 三百萬股 (B) 六百萬股 (C) 九百萬股 (D) 一千五百萬股
#1160505
15、 ( ) 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人? (A) 五人 (B) 三十五人 (C) 五十人 (D) 九十九人
#1160506
16、 ( ) 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務,下列何者為正確? (A) 公司章程中業務項目無須修改 (B) 實收資本額應達六千萬以上 (C) 營業滿二年以上 (D) 未曾受主管機關任何處分
#1160507
17、 ( ) 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤? (A) 傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B) 子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C) 子基金數得超過三檔,且應依次申請同時募集 (D) 子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#1160508
18、 ( ) 下列何者非證券投資信託公司運用證券投資信託基金應遵守之規範? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之10% (B) 所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之30% (C) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之10% (D) 每一證券投資信託基金投資於任一公司發行、保證或背書之短期票券總金額,不得超過新台幣五億元
#1160509
19、 ( ) 證券投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,包括: (A) 經金管會核准或申報生效之境外基金 (B) 政府債券 (C) 本國上櫃股票 (D) 選項
#1160510
20、 ( ) 某甲曾犯業務侵占罪,經宣告有期徒刑八個月確定,經執行完畢後第幾年,某甲方得受邀擔任證券投資信託事業之發起人? (A) 第一年 (B) 第二年 (C) 第三年 (D) 第四年
#1160511
21、 ( ) 信託業兼營全權委託投資業務,擬運用所有信託財產購買甲上市公司股票,應注意投資之限額為何﹖ (A) 不超過甲已發行股份總額之20% (B) 不超過甲已發行股份總額之10% (C) 不超過所有受託金額10% (D) 不超過受託投資資產淨資產價值之10%
#1160512
22、 ( ) 保得證券投資顧問公司董事乙與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時,依法應與保得公司簽訂書面約定,於自有帳戶內買入某種股票後______日內不得再行賣出,或賣出某種股票後______日內不得再行買入? (A) 30;30 (B) 20;20 (C) 30;60 (D) 60;20
#1160513
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