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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
> 試題詳解
3. 投信事業在國內募集投資國內之投信基金,原則上應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,給付買回價金?
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)七個營業日
答案:
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統計:
A(306), B(65), C(969), D(192), E(0) #3176837
詳解 (共 3 筆)
sherry
B1 · 2023/12/04
#5978916
1.國內基金,應自受益人請求到達之次營業...
(共 133 字,隱藏中)
前往觀看
20
0
許芸洛
B2 · 2024/09/11
#6208011
5付七發
18
0
kirby0218金融證照10張已達成^_^
B3 · 2025/12/28
#7268567
國內 → 5|海外 → 7
5
0
相關試題
7. 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3176841
47.投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分,下列何者為非? (A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金,至補正改善為止
#3290690
35.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3290678
34.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生性商品」? (A)可轉換公司債 (B)個股選擇權交易 (C)股款繳納憑證 (D)臺灣存託憑證
#3290677
45.下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述,何者錯誤? (A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡 (B)以自動化工具提供證券投資顧問服務,投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金 (C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後,應即時將交易執行結果通知客戶 (D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施
#3290688
43.依據投信投顧公會會員自律公約,公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述,何者正確? 甲.獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告;乙.獲悉消息之人應即向主管機關指定之人員或部門提出書面報告 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆不正確
#3176877
30.下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件何者為非? (A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之 (B)得同時管理私募證券投資信託基金 (C)基金經理人兼管基金以屬同類型基金為限,所管理之基金數量、額度及投資地區不受限制 (D)不同基金間之投資決策仍應分別獨立
#3176864
16.下列有關投信基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產 資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤? (A)投資範圍以經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不動 產投資信託基金已發行受益權單位總數之 10% (C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額,不得超過該受託機構該 次發行之不動產資產信託受益證券總額之 10% (D)所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應符合經主管機關核准或認 可之信用評等機構評等達一定等級以上者
#3176850
12.純網路銀行若要擔任證券投資信託基金銷售機構,下列何者為是? (A)最近二年內未曾因辦理私募股權基金業務受主管機關依證交法、銀行法或金融消費者保護法處分者 (B)雖然每股淨值低於面額,但最近一年自有資本與風險性資產之比率應符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者 (C)有適足之基金銷售業務人員就足夠,不須具備相關必要資訊傳輸設備 (D)以上皆是
#3290655
15.全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
#3290658
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