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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 證法乙科專業科目測驗試題#69195
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18.「證券商營業處所買賣有價證券管理辦法」第二條對櫃檯買賣的定義是:
(A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣
(B)在櫃檯買賣中心買賣
(C)在券商公會之櫃檯買賣
(D)不在集中交易市場以競價買賣,而在證券商專設櫃檯交易
答案:
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統計:
A(13), B(38), C(0), D(210), E(0) #1795723
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/25
私人筆記#4465295
未解鎖
第 2 條 本辦法所稱證券商營業處所...
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19. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券? (A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
#1795724
20. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#1795725
21.下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處 分? (A)解散證券交易所 (B)停止其全部或一部業務 (C)命其重整 (D)解任其董事、監察人或經理人
#1795726
22. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約所生爭議,得以下列何方式處理? (A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解 (C)應強制仲裁 (D)申請金融消費評議中心調處
#1795727
23.公司因減資換發新股時,公司應於減資登記後,定下列何項期限以上,通知各股東換取並聲明 逾期不換取者,喪失股東權利? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
#1795728
24. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分別為新臺幣多少? (A)二億元與四千萬元 (B)四億元與五千萬元 (C)二億元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
#1795729
25. 證券商經核准可經營之業務不包括? (A)有價證券之融資或融券 (B)有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (C)有價證券之印製與交付 (D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
#1795730
26. 上市有價證券安定操作之買進價格不得: (A)低於承銷價 (B)高於承銷價 (C)低於前一營業日收盤價 (D)高於前一營業日收盤價
#1795731
27. 發行市場管理之目標: (A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金 (C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
#1795732
28. 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制,下列那個選項正確? (A)以一種為限 (B)不得給付金錢 (C)不得利用他人名義為之 (D)選項ABC皆可
#1795733
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