阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
> 試題詳解
18.經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每五日
答案:
登入後查看
統計:
A(1153), B(21), C(156), D(4), E(0) #3176852
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7007918
1. 題目解析 題目中提到的「經營全權...
(共 847 字,隱藏中)
前往觀看
1
2
相關試題
30、 ( ) 經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每五日。
#1133633
08、 ( ) 經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每五日
#1160219
22. 經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每五日
#1968365
19.有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#3176853
20.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元,則其經營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額: (A)不得超過新臺幣二十五億元 (B)不得超過新臺幣五十億元 (C)不得超過新臺幣一百億元 (D)不受限制
#3176854
21.投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該投顧事業應於其到職之日起幾個營業日內申請辦理登記? (A)三 (B)五 (C)十 (D)一定要在到職當日內
#3176855
22.以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為? 甲.利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易;乙.與客戶為投資有價證券收益共享之約定; 丙.將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆不得為之
#3176856
23.以下何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員從事之業務? (A)投資研究分析 (B)基金管理 (C)受益憑證私募 (D)企業財務諮詢
#3176857
24.下列何者違反投信的交易室管理措施? (A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內 (B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間 (C)透過門禁管理系統紀錄 (D)為維護個人資料安全,門禁系統紀錄之人員出入狀況應三個月後自動銷毀、資料不予留存
#3176858
25.受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任投信事業或投顧事業之發起人、負責人及業務人員? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3176859
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742