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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:證券交易相關法規與實務#110164
> 試題詳解
18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金投資組合之未來展望
答案:
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統計:
A(5), B(7), C(16), D(160), E(0) #2985186
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/12
#5587364
證券投資信託及顧問法 第 12 條證券投...
(共 372 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/17
私人筆記#7443678
未解鎖
證券投資信託事業私募證券投資信託基金投...
(共 291 字,隱藏中)
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19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#2985187
20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理: (A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
#2985188
21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券? (A)公司債券 (B)公司股票 (C)存託憑證 (D)商業本票
#2985189
22. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員全體同意
#2985190
23. 公司對員工新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,期間最長不得超過多久? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2985191
24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由 全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? (A)獨立董事二人;具備會計或財務專長者一人 (B)獨立董事三人;具備會計或財務專長者二人 (C)獨立董事三人;具備會計或財務專長者一人 (D)獨立董事四人;具備會計或財務專長者三人
#2985192
25. 公開發行公司設有獨立董事者,應至少有多少席獨立董事親自出席董事會? (A)3 位 (B)1 位 (C)2 位 (D)未強制規定
#2985193
26. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何 時始可撥付發行人動支? (A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日 (C)隨時可以動支 (D)收足價款後
#2985194
27. 以下何者非臺灣存託憑證之特性? (A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)新臺幣計價 (C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市
#2985195
28. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之次 一營業日者,倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者,得委 由何證券商辦理? (A)任一開戶證券商 (B)出借證券商 (C)原借券證券商 (D)不得賣出
#2985196
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