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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
> 試題詳解
19. 下列何者為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)選項
(A)、
(B)、
(C)皆是
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統計:
A(4), B(0), C(9), D(596), E(0) #933110
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/17
私人筆記#7443681
未解鎖
證券投資信託事業私募證券投資信託基金投...
(共 291 字,隱藏中)
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相關試題
20. 證券投資顧問事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶應履行哪些事項? (A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容 (B)瞭解客戶之資力與投資經驗 (C)交付全權委託投資說明書 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933111
21. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括: (A)我國上市之有價證券 (B)政府債券 (C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
#933112
22. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
#933113
23. 某信託業兼營全權委託投資業務,其運用投資人全權委託資產,買進我國上櫃股票,應以下列何種 方式進行﹖ (A)以場外交易方式 (B)委託證券經紀商 (C)委託證券自營商 (D)選項(A)、(B)、(C)皆非
#933114
24. 信託業辦理全權委託業務,有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年﹖ (A)三年 (B)五年 (C)六年 (D)七年
#933115
25. 甲為光明證券投顧公司之董事,光明公司進行研議是否買進金山公司股票,若甲為金山公司持股多 少以上之股東,即不得參與全權委託投資帳戶對金山公司所發行股票之買賣決定? (A)5% (B)10% (C)1% (D)3%
#933116
26. 證券投資信託公司聘任何種人員,應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件,報主管機關審查合格 後始得充任? (A)董事長 (B)總經理 (C)基金經理人 (D)投資研究部門主管
#933117
27. 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)於開業後三個月內提存 (B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (C)不得分散提存於不同金融機構 (D)選項(A)、(B)皆正確
#933118
28. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審 核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#933119
29. 為改善我國證券市場結構,提高法人投資人之比例,促進成立資產管理中心之發展,主管機關特立 法允許投信投顧事業經營何種業務? (A)融資融券 (B)轉投資票券 (C)全權委託投資業務 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933120
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