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期貨交易法規
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109年 - 109-3 期貨商業務員:期貨交易法規#90567
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18. 依我國期貨交易法之規定,主管機關訂定市場監視準則係為達到下列哪些目的?
(A)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序
(B)促進經濟效益,符合公共利益
(C)發揮自律功能,配合市場發展
(D)保障公益,維護市場秩序
答案:
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統計:
A(458), B(43), C(26), D(695), E(0) #2447363
詳解 (共 2 筆)
慈慈
B1 · 2021/10/14
#5156004
立法:健全發展期貨市場、維護交易秩序監視...
(共 35 字,隱藏中)
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股神
B2 · 2021/10/25
#5175775
依我國期貨交易法之規定,主管機關訂定市場...
(共 82 字,隱藏中)
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相關試題
19. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之? (A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則 (C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
#2447364
20. 2010 年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處? (A)東京證券交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京金融交易所 (D)大阪交易所
#2447365
21. 依我國期貨交易法之規定,以場所、設備或資訊,提供他人經營期貨交易所或期貨交易所業務之非法 業務,最重之處分為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#2447366
22. 下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#2447367
23. 期貨商之資金不得運用於下列何者? (A)購買商業票據 (B)購買政府債券 (C)購買經金管會核定之短期票券 (D)購買黃金
#2447368
24. 關於期貨商之規定,下列何者不正確? (A)期貨商非經主管機關同意,不得兼營他業 (B)證券商得兼營證券相關期貨業務 (C)證券商兼營期貨業務時,必須在名稱中標示期貨之字樣 (D)證券商經目的事業主管機關核准者,得兼營期貨業務
#2447369
25. 若曾違反期貨交易法,而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上,才能擔任期貨商之發起人、 董事、監察人、經理人或業務員? (A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年
#2447370
26. 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨商業務員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,但其配偶之期貨交易開戶,不在此限 (B)期貨商業務員從事期貨交易者,不限在所屬期貨商開戶,但應由其他業務員執行之 (C)期貨商業務員或其配偶從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (D)期貨商業務員不得於期貨商開戶從事期貨交易
#2447371
27. 期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查核 簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何? (A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金 (C)處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 (D)無任何罰則
#2447372
28. 依我國期貨交易法之規定,有關選擇權契約之敘述,以下何者錯誤? (A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約 (C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算或實物交割方式
#2447373
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