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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#62537
> 試題詳解
18. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項 資格條件錯誤?
(A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上
(B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上
(C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分
(D)非期貨信託基金之保管機構
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統計:
A(103), B(16), C(19), D(13), E(0) #1610096
詳解 (共 1 筆)
SW
B1 · 2017/09/11
#2406060
經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託...
(共 33 字,隱藏中)
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19. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影 響受益人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受
#1610097
20. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金之申購價金應包括下列何者? (A)發行價格及申購手續費 (B)發行價格及基金經理費 (C)發行價格及基金保管費 (D)發行價格及保證機構保證費
#1610098
21. 對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應即將相關事 項公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得 少於幾個營業日? (A)十五日 (B)二十日 (C)二十五日 (D)三十日
#1610099
22. 期貨信託事業運用保本型期貨信託基金,其範圍不包括下列何項? (A)期貨商得受託之期貨交易 (B)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期 貨交易 (C)期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證 (D)經主管機關核准之國內外固定收益商品
#1610100
23. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上 櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1610101
24. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之 人包括下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項A、B、C皆是
#1610102
25. 期貨信託事業募集期貨信託基金之程序,下列何者錯誤? (A)應於開始募集三日前,將公開說明書之電子檔申報傳輸 (B)首次申請募集基金應自開始募集日起六十日內募集成立 (C)對不特定人募集基金,除首次募集外,應自開始募集日起三十天內募集成立 (D)募足最低淨發行總面額時,於受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機關申報
#1610103
26. 期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金,下列敘述何者正確? (A)申購、買回得依交易人所定幣別計收 (B)應以期貨信託事業所選定之外幣計價 (C)幣別選定後,得經雙方同意變更幣別 (D)該期貨信託基金僅需向主管機關申請核准
#1610104
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業宣傳資料等敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及 傳播等相關事項,由保護中心擬訂管理規範,申報主管機關備查 (B)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存一年 (C)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於招募及銷售期間,不得為一 般性廣告或公開勸誘之行為 (D)主管機關抽查期貨信託事業及其委任之期貨信託基金銷售機構之宣傳資料、廣告物及相關 紀錄,期貨信託事業可不提供
#1610105
28. 證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依「證 券投資信託基金管理辦法」第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易 契約價值超過其基金淨資產價值百分之多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之十五 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1610106
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