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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69242
> 試題詳解
18. 股份有限公司就超過票面金額發行股票所得之溢額,得為如何之處理?
(A)按股東原有股份之比例發給新股
(B)按股東原有股份之比例發給現金
(C)選項AB皆是
(D)選項AB皆非
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統計:
A(12), B(17), C(122), D(20), E(0) #1797734
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/07
私人筆記#4610767
未解鎖
(公積轉增資) 第241條 公司無...
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相關試題
19. 若某公開發行公司發行股票已超過三千萬股,則該公司之董事申報轉讓持股,其每一交易日得轉 讓之數量比例,得為前述超過部分之多少比例? (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五
#1797735
20. 證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券帳戶管理之敘述,何者錯誤? (A)應分別設立帳戶辦理申報 (B)可合併設立帳戶辦理申報與交割 (C)申報後不得相互變更 (D)應分別設立帳戶辦理交割
#1797736
21. 「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為: (A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑 (C)三年以上十年以下有期徒刑 (D)五年以下有期徒刑
#1797737
22. 股票有下列何種情形者,得不核准其為融資融券交易? (A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中 (C)成交量過度異常 (D)選項ABC皆是
#1797738
23. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人 數限制為何? (A)不得超過二十人 (B)不得超過三十五人 (C)不得超過五十人 (D)不得超過六十五人
#1797739
24. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議之業務者,為哪種證券事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#1797740
25. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產, 應如何處理? (A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分
#1797741
26. 轉換公司債之面額限採新臺幣多少金額或其倍數? (A)五萬元 (B)十萬元 (C)一百萬元 (D)選項ABC皆可
#1797742
27. 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上,應重編財務預測? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)選項ABC皆非
#1797743
28. 股票初次上市、上櫃案,依規定辦理競價拍賣者,主辦承銷商應於何時於日報辦理競拍公告? (A)投標日前一天 (B)投標日前二天 (C)投標日前三天 (D)投標日當天
#1797744
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