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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69242
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23. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人 數限制為何?
(A)不得超過二十人
(B)不得超過三十五人
(C)不得超過五十人
(D)不得超過六十五人
答案:
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統計:
A(13), B(199), C(7), D(1), E(0) #1797739
詳解 (共 2 筆)
dindon36
B1 · 2024/07/07
#6156915
新修證券投資信託及顧問法第11條 將原...
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Chris C
B2 · 2024/10/26
#6236413
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/21
私人筆記#7451687
未解鎖
證券投資信託及顧問法 ...
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相關試題
24. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議之業務者,為哪種證券事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#1797740
25. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產, 應如何處理? (A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分
#1797741
26. 轉換公司債之面額限採新臺幣多少金額或其倍數? (A)五萬元 (B)十萬元 (C)一百萬元 (D)選項ABC皆可
#1797742
27. 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上,應重編財務預測? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)選項ABC皆非
#1797743
28. 股票初次上市、上櫃案,依規定辦理競價拍賣者,主辦承銷商應於何時於日報辦理競拍公告? (A)投標日前一天 (B)投標日前二天 (C)投標日前三天 (D)投標日當天
#1797744
29. 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委 請律師出具法律意見書? (A)未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者 (B)上市公司辦理現金增資 (C)募集設立者 (D)盈餘轉增資
#1797745
30. 上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告? (A)次月七日 (B)次月十日 (C)次月十五日前 (D)沒有強制規定
#1797746
31. 股票初次上市、上櫃案,除公營事業及 BOT 事業外,於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售 方式辦理者,應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1797747
32. 認購權證一交易單位為: (A)一千個認購權證單位 (B)五百個認購權證單位 (C)三百個認購權證單位 (D)一百個認購權證單位
#1797748
33. 某公司擬讓與主要營業,召開股東會時,某些股東要求公司收買其股份,則公司收買股份後,應 於多久內售出? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)選項ABC皆非
#1797749
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