阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
98年 - 98-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38502
> 試題詳解
97、 ( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何?
(A) 不得超過二十五人
(B) 不得超過三十五人
(C) 不得超過五十人
(D) 不得超過一百人
答案:
登入後查看
統計:
A(1), B(38), C(2), D(2), E(0) #1099777
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/21
私人筆記#7451692
未解鎖
證券投資信託及顧問法 ...
(共 395 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
98、 ( ) 依有價證券借貸辦法規定,出借費率以不超過借券當日該種證券收盤價多少為限? (A) 百分之三 (B) 百分之五 (C) 百分之七 (D) 百分之十
#1099778
99、 ( ) 假設有一投資人,於三月二十日開立有價證券買賣帳戶,至同年七月十五日,累積交易筆數十筆,總累積成交金額為二百五十萬元,以下有關該投資人擬申請開立信用交易帳戶(額度為八百萬元)之說明,何者為真? (A) 可以申辦,完全吻合資格要求 (B) 不可以,其交易期間不足 (C) 不可以,其累積成交金額不足 (D) 不可以,其交易筆數不足
#1099779
100、 ( ) 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業兼營證券投資信託業務或首次申請者外,應自開始募集日起幾日內募集成立? (A) 四十五日 (B) 三十日 (C) 二十日 (D) 十五日
#1099780
01、 ( ) 依公司法規定,股份有限公司發生下列何種情事,應予解散? (A) 董事長決定之任何原因 (B) 監察人決定之任何原因 (C) 破產 (D) 法律無限制
#1099781
02、 ( ) 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書稱為? (A) 股東報告書 (B) 財務報告 (C) 公開說明書 (D) 出售報告書
#1099782
03、 ( ) 股份有限公司每屆第一次董事會,原則由何人召集之? (A) 前屆之董事長召集之 (B) 本屆之監察人召集之 (C) 所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D) 五分之一以上當選之董事,報經地方主管機關許可,自行召集之
#1099783
04、 ( ) 股份有限公司已先彌補虧損後,依公司法規定,必須再作下列何事項後,才能分派股息及紅利? (A) 繳納稅捐 (B) 提撥法定盈餘公積 (C) 發放董監酬勞 (D) 先償還債務
#1099784
05、 ( ) 關於證券交易法上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤? (A) 包括經行政院金管會核定之有價證券 (B) 新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C) 有價證券未印製表示其權利之實體有價證券者,不視為有價證券 (D) 有價證券包含有價證券之價款繳納憑證
#1099785
06、 ( ) 關於董事出席董事會,下列敘述何者正確? (A) 董事得出具委託書由非董事代理,公司不得以章程限制或禁止 (B) 董事委託非董事之股東出席董事會時,應出具委託書,列舉召集事由之授權範圍 (C) 董事居住國外者,得以書面委託非股東之人,代理出席董事會 (D) 代理其他董事出席之董事,以受一人之委託為限
#1099786
07、 ( ) 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營,致從屬公司遭受損害,從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失? (A) 請求對自己負損害賠償 (B) 以自己之名義請求 (C) 向檢察官提出告訴 (D) 以上皆可
#1099787
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101