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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :證券交易相關法規與實務#38498
> 試題詳解
23、 ( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何?
(A) 不得超過35人
(B) 不得超過50人
(C) 不得超過100人
(D) 不受限
答案:
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統計:
A(24), B(1), C(1), D(5), E(0) #1099303
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/21
私人筆記#7451690
未解鎖
證券投資信託及顧問法 ...
(共 395 字,隱藏中)
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24、 ( ) 證券商對仲裁之判斷延不履行時,得如何處理之? (A) 主管機關得訂一期限要求履行,未履行者廢止其營業之許可 (B) 主管機關得聲請強制執行 (C) 主管機關得以命令停止業務 (D) 相對人得另行請求仲裁
#1099304
25、 ( ) 證券交易法所稱的主管機關,係指那一機關? (A) 證券交易所 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
#1099305
26、 ( ) 下列證券何者非為證券交易法上之有價證券? (A) 政府債券 (B) 公司股票、公司債券 (C) 受益憑證 (D) 商業本票
#1099306
27、 ( ) 關於股東提案權下列敘述何者為非? (A) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案 (B) 以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案 (C) 公告受理股東提案其受理期間不得少於十日 (D) 提案列入議案之股東,不得委託他人出席股東常會
#1099307
28、 ( ) 公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非? (A) 得以書面或電子方式行使其表決權 (B) 得以公告方式行使其表決權 (C) 得親自出席股東會行使其表決權 (D) 得委託出席股東會行使其表決權
#1099308
29、 ( ) 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事? (A) 提名股東於公告受理期間外提出 (B) 提名股東於停止股票過戶時,持股不足者 (C) 提名人數未達董事應選名額 (D) 未檢附規定之相關證明文件
#1099309
30、 ( ) 關於公司經理人之資格要件,下列何一敘述為正確? (A) 曾服公務虧空公款、經判決確定服刑滿一年後,始得充經理人 (B) 無行為能力人及限制行為能力人,皆不得充經理人 (C) 有公司法經理人消極資格要件而充任經理人者,應由主管機關逕予解任,並撤銷其經理人登記 (D) 以上皆正確
#1099310
31、 ( ) 公開發行公司之財務報告,應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師,多少人數以上共同查核簽證? (A) 一人 (B) 二人 (C) 三人 (D) 五人
#1099311
32、 ( ) 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止,除依法暫停過戶期間外,其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換? (A) 三十日 (B) 二十日 (C) 十日 (D) 五日
#1099312
33、 ( ) 行政院金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採? (A) 申報生效制 (B) 申請核准制 (C) 備查制 (D) 視案件狀況採申報生效制或申請核准制
#1099313
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