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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#110163
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18. 違反證券投資信託基金管理辦法之規定者,應依何種法規之有關規定處罰?
(A)證券交易法施行細則
(B)公司法
(C)證券投資信託及顧問法
(D)證券投資信託事業管理規則
答案:
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統計:
A(18), B(11), C(1255), D(431), E(0) #2985136
詳解 (共 1 筆)
10242027
B1 · 2022/08/17
#5592145
證券投資信託及顧問法的第七章(第105條...
(共 44 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/31
私人筆記#4664955
未解鎖
法規名稱: 證券投資信託基金管理辦法(...
(共 206 字,隱藏中)
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相關試題
19. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業,下列何者不符合辦理規定? (A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請 (C)申請時所檢附之作業計畫,為利作業彈性,可暫不填寫受益憑證停止過戶日期 (D)受益憑證停止過戶期間應為 5 日 【請續背面作答】
#2985137
20. 投信事業之年報及月報,應送由何單位轉送何機構備查? (A)證券商業同業公會;金管會 (B)投信投顧公會;金管會 (C)證交所;金管會 (D)投信投顧公會;證交所
#2985138
21. 下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#2985139
22. 投信公司或投顧公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2985140
23. 投顧事業經營全權委託投資業務,依法公司應設立哪些部門? 甲.全權委託之專責部門;乙.投資研究部門;丙.秘書部門;丁.財務會計部門;戊.內部稽核部門;己.公關部門 (A)甲、乙、丁、戊 (B)甲、乙、丙、己 (C)甲、丁、戊、己 (D)乙、丁、戊、己
#2985141
24. 甲投信事業之董事李四,經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東,請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份,李四即不得參與甲投信事業運用投信基金買賣乙上市公司股票之決定? (A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
#2985142
25. 投信公司擔任 1 家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金? (A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元 (C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬元
#2985143
26. 甲投信公司對所經營之乙投信基金之保管,應注意之事項,下列何者為真? (A)委由基金保管機構保管 (B)甲公司之債權人得對乙基金之資產請求 (C)乙基金資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保管分別設會計帳記錄 (D)基金保管機構對乙之基金資產與甲之自有財產統一保管
#2985144
27. 傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤? (A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C)子基金數得超過三檔,且應依次申請同時募集 (D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#2985145
28. 違反投信投顧公會章則及公約,公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金? (A)30 萬元 (B)50 萬元 (C)100 萬元 (D)300 萬元
#2985146
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