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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫151-200#129476
> 試題詳解
185. 期貨商經營經紀及自營期貨業務者:
(A)應各別獨立作業
(B)其業務資訊不得互為流用
(C)不得損害期貨交易人權益
(D)以上皆是 。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(6), E(0) #3513321
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672162
1. 題目解析: 這道題目主要考察期貨商...
(共 548 字,隱藏中)
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186. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配: (A)依誠信原則進行分配 (B)隨便分配 (C)對期貨商貢獻度高的客戶優先分配(D)對期貨商內部人作較其他客戶有利之分配 。
#3513322
187. 期貨商對於下列何者不得接受其委託開戶: (A)年齡未滿二十歲者 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者 (C)受禁治產之宣告未經撤銷者(D)以上皆是 。
#3513323
188. 期貨商對客戶辦理徵信時,下列敘述何者正確: (A)國內上市、上櫃公司免提 供資力證明文件 (B)期貨交易為保證金交易,所以無須辦理徵信 (C)交易人委託 A 君代理下單,A 君若為現貨或期貨市場違約戶,則應列入控管名單(D) 個人資產達 500 萬方能從事期貨交易 。
#3513324
189. 期貨從業人員從事業務推廣與招攬時,不得進行下列行為: (A)散布損害他人信譽之廣告 (B)提供主觀的行情分析或預測 (C)僅針對有利事項進行訴求,未平衡揭示獲利與風險(D)以上皆是 。
#3513325
190. 期貨商應以公司專業、形象及服務等招攬客戶:(A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬 (C)避免以誇大廣告方式鼓勵客戶下單(D)以上敘述皆正確 。
#3513326
191. 期貨商應於何者指定之機構開設客戶保證金專戶,存放期貨交易人之交易保證金或權利金,並與自有資產分離存放:(A)中華民國期貨業商業同業公會 (B) 期貨商自行決定 (C)金融監督管理委員會(D)台灣期貨交易所 。
#3513327
192. 期貨從業人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為時: (A)公司不應過問從業人員之個人行為 (B)公司應全面禁止 (C) 人員若有違規情事,公司不必負任何責任(D)公司應負監督管理之責 。
#3513328
193. 下列何者是造成充分瞭解客戶(KYC)作業無法落實的原因: (A)請客戶隨便填一填基本資料便歸檔備查 (B)完全信任客戶所填寫之內容,不需再作評估 (C)指導客戶填寫不實之內容,以便日後方便推介更多商品(D)以上皆是 。
#3513329
194. 期貨商應經下列何單位之許可並發給許可證照,始得營業: (A)財政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會(D)中央銀行 。
#3513330
195. 期貨從業人員要與客戶維持良好關係,不得採取下列哪種方式: (A)適時電話問候 (B)發揮服務熱誠 (C)提昇專業能力(D)提供內線消息
#3513331
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