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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫151-200#129476
> 試題詳解
189. 期貨從業人員從事業務推廣與招攬時,不得進行下列行為:
(A)散布損害他人信譽之廣告
(B)提供主觀的行情分析或預測
(C)僅針對有利事項進行訴求,未平衡揭示獲利與風險
(D)以上皆是 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(6), E(0) #3513325
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672158
1. 題目解析: 這道題目是考查期貨從業...
(共 571 字,隱藏中)
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190. 期貨商應以公司專業、形象及服務等招攬客戶:(A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬 (C)避免以誇大廣告方式鼓勵客戶下單(D)以上敘述皆正確 。
#3513326
191. 期貨商應於何者指定之機構開設客戶保證金專戶,存放期貨交易人之交易保證金或權利金,並與自有資產分離存放:(A)中華民國期貨業商業同業公會 (B) 期貨商自行決定 (C)金融監督管理委員會(D)台灣期貨交易所 。
#3513327
192. 期貨從業人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為時: (A)公司不應過問從業人員之個人行為 (B)公司應全面禁止 (C) 人員若有違規情事,公司不必負任何責任(D)公司應負監督管理之責 。
#3513328
193. 下列何者是造成充分瞭解客戶(KYC)作業無法落實的原因: (A)請客戶隨便填一填基本資料便歸檔備查 (B)完全信任客戶所填寫之內容,不需再作評估 (C)指導客戶填寫不實之內容,以便日後方便推介更多商品(D)以上皆是 。
#3513329
194. 期貨商應經下列何單位之許可並發給許可證照,始得營業: (A)財政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會(D)中央銀行 。
#3513330
195. 期貨從業人員要與客戶維持良好關係,不得採取下列哪種方式: (A)適時電話問候 (B)發揮服務熱誠 (C)提昇專業能力(D)提供內線消息
#3513331
196. 期貨商營業員受託從事期貨交易,下列敘述何者正確: (A)當行情對客戶不利時,先幫客戶更改委託單 (B)未經客戶授權,擅自為其進行交易 (C)發現疑似洗錢事宜,應立即向所屬主管報告(D)協助客戶利用人頭戶從事交易 。
#3513332
197. 期貨從業人員不得與客戶作獲利保證,係因: (A)任何交易皆有風險 (B)職業道德 (C)法令禁止(D)以上皆是 。
#3513333
198. 期貨從業人員不應該有下列何種行為: (A)不得利用客戶名義或帳戶,為自己或第三人買賣 (B)以職務上所知悉消息,告知第三人 (C)接受客戶委託買賣時,不得以自己之計算為買入或賣出之相對行為(D)不得有隱瞞、利誘客戶之行為 。
#3513334
199. 期貨從業人員之自律行為何者為非: (A)非經主管許可,不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見 (B)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任公司以外之任何職務 (C)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等,得以攜出並對外談論(D)對職務上所獲悉之任何未經公司同意公開之營業資訊負有絕對保密義務 。
#3513335
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