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期貨交易法規
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103年 - 103年第四次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#51301
> 試題詳解
19、 ( ) 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,從事下列業務之人員,何者不屬於期貨商之業務員?
(A) 招攬、開戶、受託、執行
(B) 研究分析
(C) 自行買賣
(D) 全權委託。
答案:
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統計:
A(6), B(77), C(50), D(26), E(0) #1285724
詳解 (共 3 筆)
ruru9876
B3 · 2017/08/06
#2375965
答案為B 期貨商從事下列業務之人員: ...
(共 102 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/11/24
#1526054
原本答案為A,修改為B
(共 13 字,隱藏中)
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aa0981052288
B1 · 2016/11/21
#1522149
B 選項是錯的
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相關試題
20、 ( ) 依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報? (A) 業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B) 停業 (C) 終止客戶保證金專戶 (D) 經理人持有股份變動。
#1285725
21、 ( ) 期貨商業務員經測驗合格,自資格證書所載核發日起多久時間未辦理登記,即喪失資格? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年。
#1285726
22、 ( ) 期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充任? (A) 報董事會通過 (B) 報同業公會審查 (C) 報主管機關審查 (D) 報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查。
#1285727
23、 ( ) 下列何者應負刑事責任? (A) 期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B) 期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C) 期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D) 期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項。
#1285728
24、 ( ) 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確? (A) 業務員應於買賣委託書上簽章 (B) 客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C) 業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D) 業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存。
#1285729
25、 ( ) 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗錢防制法之規定辦理 (D) 應依期貨公會自律公約之規定辦理。
#1285730
26、 ( ) 對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述,以下何者為非? (A) 於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (B) 期貨商對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開戶手續,不得接受其委託 (C) 期貨商與委託人簽訂受託契約後,客戶雖未於其指定之金融機構開立存款帳戶,仍得接受委託從事期貨交易 (D) 期貨商非俟客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶後,不得接受委託從事期貨交易。
#1285731
27、 ( ) 關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定,下列何者不正確? (A) 期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人 (B) 期貨商應每月編製買賣報告書交付期貨交易人 (C) 期貨商向交易人收取之交易保證金應設置客戶明細帳 (D) 對帳單記載事項由主管機關定之。
#1285732
28、 ( ) 關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A) 不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證 (B) 宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法 (C) 主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D) 宣傳資料之形式及內容,應經主管機關審核及簽章後始可使用。
#1285733
29、 ( ) 有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤? (A) 招攬期貨交易人從事期貨交易 (B) 接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單 (C) 代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D) 證券商申請經營者,以金管會核准之期貨業務為限。
#1285734
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