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期貨交易法規
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103年 - 103年第四次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#51301
> 試題詳解
22、 ( ) 期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充任?
(A) 報董事會通過
(B) 報同業公會審查
(C) 報主管機關審查
(D) 報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查。
答案:
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統計:
A(7), B(9), C(25), D(89), E(0) #1285727
詳解 (共 3 筆)
蔡至宏
B1 · 2016/11/30
#1534128
答案是D
1
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【站僕】摩檸Morning.
B4 · 2017/08/29
#2394891
原本答案為B,修改為D
(共 13 字,隱藏中)
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周傅家
B2 · 2017/05/21
#2203692
答案為D
(共 6 字,隱藏中)
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22. 期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人還符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充任? (A) 報董事會通過 (B) 報同業公會審查 (C) 報主管機關審查 (D) 報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
#639574
22、 ( ) 期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充任? (A) 報董事會通過 (B) 報同業公會審查 (C) 報主管機關審查 (D) 報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查。
#1186707
26. 期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充 任? (A)報董事會通過 (B)報同業公會審查 (C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
#1609851
37.期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充任? (A)報董事會通過 (B)報同業公會審查 (C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
#3292740
23.期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充 任? (A)報董事會通過 (B)報同業公會審查 (C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
#3599278
23、 ( ) 下列何者應負刑事責任? (A) 期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B) 期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C) 期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D) 期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項。
#1285728
24、 ( ) 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確? (A) 業務員應於買賣委託書上簽章 (B) 客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C) 業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D) 業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存。
#1285729
25、 ( ) 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A) 應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B) 應確認客戶身分及申報之紀錄 (C) 應依洗錢防制法之規定辦理 (D) 應依期貨公會自律公約之規定辦理。
#1285730
26、 ( ) 對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述,以下何者為非? (A) 於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (B) 期貨商對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開戶手續,不得接受其委託 (C) 期貨商與委託人簽訂受託契約後,客戶雖未於其指定之金融機構開立存款帳戶,仍得接受委託從事期貨交易 (D) 期貨商非俟客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶後,不得接受委託從事期貨交易。
#1285731
27、 ( ) 關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定,下列何者不正確? (A) 期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人 (B) 期貨商應每月編製買賣報告書交付期貨交易人 (C) 期貨商向交易人收取之交易保證金應設置客戶明細帳 (D) 對帳單記載事項由主管機關定之。
#1285732
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