阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
98年 - 98-2 投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#38503
> 試題詳解
19、 ( ) 對於證券自營商之規定,下列何項之敘述錯誤?
(A) 證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣
(B) 證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外,並得委託其他經紀商代為買賣
(C) 對同一證券,自營商申報價格與經紀商相同時,以經紀商之買賣優先成交
(D) 證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(16), C(13), D(5), E(0) #1099799
詳解 (共 1 筆)
Cassy
B1 · 2021/02/19
#4552508
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則§97...
(共 94 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
20、 ( ) 以科技事業申請股票上市,其獲利能力之條件,為最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值至少不低於財務報告所列示股本之多少? (A) 四分之三 (B) 三分之二 (C) 二分之一 (D) 三分之一
#1099800
21、 ( ) 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施? (A) 命令停止全部買賣 (B) 命令停止一部之買賣 (C) 限制證券經紀商之買賣數量 (D) 命令公司解散
#1099801
22、 ( ) 股票有下列何種情形者,得不核准其為融資融券股票? (A) 股價波動過於劇烈者 (B) 股權過度集中者 (C) 成交量過度異常者 (D) 以上皆是
#1099802
23、 ( ) 公司應將公司買回股份哪些相關資訊,輸入公開資訊觀測站資訊系統,以確保資訊即時並充分公開揭露?I.買回股份之目的;II.買回股份方式;III.預期收益;IV.預計買回期間: (A) I、II、III (B) I、III、IV (C) I、II、IV (D) I、II、III、IV
#1099803
24、 ( ) 本國之公開發行公司申請股票上市或上櫃買賣之敘述下列何者為非? (A) 申請上市買賣應與證券交易所簽訂上市契約 (B) 申請上櫃應檢具股票櫃檯買賣申請書 (C) 申請上市買賣之股票應先於興櫃市場交易一定期間 (D) 皆訂有審查準則作為上市或上櫃審查標準
#1099804
複選題25、 ( ) 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A) 證券商淨值達新台幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D) 每股淨值不得低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定
#1099805
26、 ( ) 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人,對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益者,處下列那一刑罰?I.五年以下有期徒刑;II.七年以下有期徒刑;III.併科新臺幣三百萬元以下罰金;IV.併科新臺幣二百四十萬元罰金: (A) I、III (B) I、IV (C) II、III (D) II、IV
#1099806
27、 ( ) 證券投資信託事業從事全權委託之營業促銷活動時,不得有下列那一行為?I.提供贈品;II.使人誤信能保證本金之安全;III.對同業為攻訐之廣告;IV.以過去之操作績效作誇大之宣傳 (A) I、II、III、IV (B) I、II、III (C) II、III、IV (D) I、III、IV
#1099807
28、 ( ) 依公司法規定,公司經理人原則上是否得兼任其他營利事業之經理人? (A) 公司法並無限制規定 (B) 得兼任其他營利事業之經理人 (C) 不得兼任其他營利事業之經理人 (D) 自行約定
#1099808
29、 ( ) 證券交易法上所稱之「公司」,係指下列何者? (A) 上市公司 (B) 有限公司 (C) 依公司法組織之股份有限公司 (D) 所有依公司法組織之公司
#1099809
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101