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票券金融法規
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110年 - 票券商業務人員測驗1-50#95359
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19. 目前國庫券之標售方式採?
(A) 單一利率標
(B) 複式價格標
(C) 申購方式
(D) 抽籤方式
答案:
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統計:
A(434), B(11), C(29), D(3), E(0) #2591150
詳解 (共 1 筆)
雪
B1 · 2022/10/29
#5647109
國庫券屬單一利率標、荷蘭標發行可由下列金...
(共 49 字,隱藏中)
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相關試題
20. 有關票券商買賣或持有票券金融管理法第28條規定之企業有價證券;持有總額並應受一定之限制。但下述何者不在此限? (A) 票券金融公司發行之金融債券 (B) 銀行發行之商業本票 (C) 銀行發行之可轉讓定期存單及金融債券 (D) 銀行保證之公司債
#2591151
21. 票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣下列何短期票券? (A) 國庫券 (B) 基於商品交易或勞務提供而產生、且經受款人背書之本票或匯票 (C) 經金融機構保證、且該金融機構經信用評等機構評等之短期票券 (D) 發行人未有金融機構保證且未經信用評等機構評等之短期票券
#2591152
22. 票券商買賣或持有票券金融管理法第28條之特定企業所發行之短期票券、債券,其買賣條件不得優於其他同類交易對象,其所謂買賣條件系指? (A) 交易天期 (B) 票債券種類 (C) 交易利率或價格 (D) 交易金額
#2591153
23. 票券商辦理本票之承銷保證或背書時,對發行本票之公司詳實辦理徵信調查,查證其發行計畫及償還財源,並需取得下列何項文件? (A) 公司自編財務報表 (B) 銀行往來帳 (C) 經會計師查核簽證之財務報表及查核報告書 (D) 公司發行商業本票餘額報告書
#2591154
24. 依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第4條規定,票券金融公司應訂定從事衍生性金融商品交易處理程序,並經何單位通過後報主管機關備查? (A) 股東大會 (B) 董事會 (C) 主管會議 (D) 經理會議
#2591155
25. 票券商業務人員於執行職務前,應由所屬票券商向何機構辦理登記?非經登記不得執行職務。 (A) 銀行公會 (B) 票券商公會 (C) 證券商公會 (D) 信託公會
#2591156
26. 票券商主要負債總額規定,所稱主要負債項目不包括下列何者? (A) 向其他金融機構辦理拆款及融資 (B) 以附賣回條件方式辦理之交易 (C) 發行公司債 (D) 發行商業本票
#2591157
27. 票券金融公司對於一定金額及疑似洗錢之交易應留存完整正確之交易紀錄及憑證原本,其保存年限為何? (A) 至少為三年 (B) 至少為五年 (C) 至少為七年 (D) 至少為十年
#2591158
28. 票券金融公司依法應指派誰擔任防制洗錢專責主管? (A) 董事會指派之高階主管 (B) 總經理 (C) 副總經理 (D) 總稽核
#2591159
29. 票券金融公司之稽核單位應隸屬何單位,獨立執行稽核業務,並定期向該單位提出報告? (A) 董事會 (B) 董事長 (C) 總經理 (D) 財政部
#2591160
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