阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
96年 - 第三次期貨業務員測驗-期貨交易法規#18576
> 試題詳解
19.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)半年
(B)1年
(C)2年
(D)3年
答案:
登入後查看
統計:
A(5), B(3), C(24), D(2), E(0) #694915
詳解 (共 1 筆)
Daniel Lu
B1 · 2018/08/14
#2962330
申請兼營期貨業務因為規定最近2年未受主管...
(共 35 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
20.本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之内,未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分?(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)二年
#694916
21.依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商受客户委託從事期貨交易時,得由下列何者依據客戶之委託填寫買賣報告書?(A)内部稽核(B)具有業務員資格之業務員(C)一般職員(D)以上皆是
#694917
22.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#694918
23.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確?(A) 以電話進行者,須同步錄音存證(B) 錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C) 以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查(D) 期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止
#694919
24.未依證券交易法發行有價證券之期貨商,應於每年稅後盈餘項下,提列多少百分比的特別盈餘公 積? (A)百分之三十到八十(B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#694920
25.本國證券商申請兼營期貨業務者,其自有資本適足比率不得低於下列何者? (A)百分之一百二十 (B)百分之一百五十 (C)百分之兩百 (D)百分之兩百五十
#694921
26.下列何者為不正確? (A)本國專營期貨商之名稱應標明期貨之字樣 (B)證券商兼營期貨業務者,其名稱亦應標明期貨之字樣 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存之營業保證金,有優先受清償之權利 (D)期货商所繳存之營業保證金,其金額係由主管機關定之
#694922
27.下列敘述何者不正確?(A)期貨商非加入同業公會公會,不得開業(B)期貨商應將許可證照,懸掛於營業處所之顯著位置(C)期貨商之宣傳資料,應保存二年(D)期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國或外國期貨交易法令應申報之數額,公司應於知 悉或事實發生之日起五曰内,向主管機關申報
#694923
28.期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤?(A) 應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣(B) 經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作(C) 應個別獨立作業,且業務資訊不得互為流用(D) 不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為
#694924
29.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報? A.變更營業項目;B.開業、停業、復業或終止營 業;C.受讓其他期货商之全部或主要部分營業或財產;D.客戶保證金專戶之開設、變更或終止 (A)A.、C.、D. (B)B.>C. (C)B.、D. (D)A.、B.、D.
#694925
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121