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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779
> 試題詳解
77.本國證券商若曾受主管機關依證券交易法為撤銷部分營業許可處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
答案:
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統計:
A(2), B(4), C(13), D(0), E(0) #233106
詳解 (共 1 筆)
Daniel Lu
B1 · 2018/08/14
#2962328
申請兼營期貨業務nn因為規定最近2年未受...
(共 37 字,隱藏中)
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相關試題
78.本國證券商申請兼營期貨業務者,至少須於最近多久之內,未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分?(A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月。
#233107
79.本國證券商申請兼營期貨業務,其自有資本適足比率不得低於多久?(A)百分之二百 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百三十 (D)百分之一百。
#233108
80.有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確?(A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣二億元 (B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (C)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (D)申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元。
#233109
81.本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列何者正確?(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元。
#233110
82.本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為:(A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額 (C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即可 (D)新臺幣一億元加計證券商所需最低實收資本額。
#233111
83.本國證券商申請兼營期貨業務者,其實收資本額最低應為:(A)新臺幣二億元 (B)指撥專用營運資金加計證券商設置標準所定最低實收資本額 (C)只需有證券商最低實收資本額即可 (D)新臺幣三億元。
#233112
84.指撥營運資金達新台幣八千萬元之兼營期貨經紀商,無法接受交易人下列何項國內期貨交易契約之交易委託?(A)台灣五十期貨 (B)十年期公債期貨 (C)股票期貨 (D)美元計價黃金期貨。
#233113
85.兼營期貨經紀商欲接受交易人從事國內黃金期貨交易之委託,須指撥營運資金新台幣多少元?(A)五千萬元 (B)八千萬元 (C)一億元 (D)二億元。
#233114
86.本國證券商申請兼營期貨業務者,其會計與營業之處理原則為:(A)營業可以合併,但會計必須獨立 (B)會計可以合併,但營業必須獨立 (C)營業與會計均可以合併 (D)營業與會計均需獨立。
#233115
87.以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準?(A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表 (B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表 (C)兼營期貨之分支機構編獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表 (D)選項A、B、C皆正確。
#233116
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