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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#121913
> 試題詳解
19.臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨,下列敘述何者有誤?
(A)提倡企業投資
(B)促進經濟建設
(C)扶助工商事業
(D)推升台股股價
答案:
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統計:
A(35), B(46), C(26), D(1307), E(0) #3292622
詳解 (共 1 筆)
蔡蔡子
B1 · 2024/09/04
#6204051
法規名稱:臺灣證券交易所股份有限公司章程...
(共 181 字,隱藏中)
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20.證券交易所之職員對於職務上行為收受不法利益者,下列何者符合其法定刑之敘述? (A)三年徒刑、拘役或科六十萬元罰金 (B)五年徒刑、拘役或科二百四十萬元以下罰金 (C)五年徒刑,拘役或科一百二十萬元以下罰金 (D)十年徒刑、拘役或科一百萬元罰金
#3292623
21.Z 股份有限公司共有甲、乙、丙三席董事,甲為董事長。甲因個人因素,拒絕召集董事會。依公司法規定,下列敘述何者正確? (A)甲為唯一召集權人,無人可替代甲召集董事會 (B)乙或丙各自以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會 (C)乙與丙共同以書面請求召集並經 15 日後即得召集董事會 (D)因甲怠於行使職務,監察人丁即可代甲行使召集權
#3292624
22.證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之? (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)仲裁機構
#3292625
23.股份有限公司欲委任專業經理人,原則上需有董事會過半數出席及至少出席董事多少比例同意? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#3292626
24.公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非? (A)得以書面或電子方式行使其表決權 (B)得以公告方式行使其表決權 (C)得親自出席股東會行使其表決權 (D)得委託出席股東會行使其表決權
#3292627
25.關於約定共同行使股東表決權之規定,依現行法規定下列敘述何者正確? (A)不限於書面約定 (B)不適用於公開發行股票之公司 (C)不宜成立股東表決權信託方式 (D)現行公司法明文禁止
#3292628
26.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A)人事行政局所公布之上班日 (B)非國定假日 (C)證券市場交易日 (D)證券商營業日
#3292629
27.證券暨期貨業者之內部控制制度,至少須包含以下何者之控制作業? (A)對子公司之監督與管理 (B)客戶資料保密 (C)作業委託他人處理之管理 (D)以上皆是
#3292630
28.我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3292631
29.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券? (A)未公開發行之公司股票 (B)未公開發行之新股權利證書 (C)附認股權公司債 (D)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票
#3292632
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