阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
113年 - 113-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#121913
> 試題詳解
26.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)非國定假日
(C)證券市場交易日
(D)證券商營業日
答案:
登入後查看
統計:
A(74), B(21), C(1253), D(81), E(0) #3292629
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/08/15
#6192699
發行人募集與發行有價證券處理準則 ...
(共 542 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
相關試題
27.證券暨期貨業者之內部控制制度,至少須包含以下何者之控制作業? (A)對子公司之監督與管理 (B)客戶資料保密 (C)作業委託他人處理之管理 (D)以上皆是
#3292630
28.我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3292631
29.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券? (A)未公開發行之公司股票 (B)未公開發行之新股權利證書 (C)附認股權公司債 (D)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票
#3292632
30.證券商設置「數位體驗專區」,以下哪種情況不符合規範? (A)設置於分支機構之數位體驗專區,配置之業務人員為該分支機構具業務員資格者兼任 (B)專區設置之數位介面設備無網路下單功能 (C)所提供之數位介面設備,設置於辦理受託買賣證券之營業櫃檯旁邊 (D)以上皆是
#3292633
31.何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件? (A)須設置在總公司或分支機構營業處所內 (B)須與營業處所有明顯區隔 (C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務,評估資通安全、個人資料風險,並訂定控管措施 (D)配置於客戶服務中心之業務人員,須於證券商申報單一窗口登記為數位服務職務
#3292634
32.目前上市上櫃公司董事會之多元化,在哪一方面已有強制規定董事至少有一定席次? (A)性別 (B)年齡 (C)國籍 (D)以上皆是
#3292635
33.下列何者非認購(售)權證得連結之標的? (A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)虛擬貨幣
#3292636
34.發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金管會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A)金管會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)中央銀行
#3292637
35.何謂徵求委託書? (A)係以利益交換委託書,代理出席股東會之行為 (B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為 (C)係向股東收購取得委託書,代理出席股東會之行為 (D)係以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書,藉以出席股東會之行為
#3292638
36.有關發行人申報發行限制員工權利新股,自申報生效通知到達之日起超過多少年,未發行之餘額仍須發行時,應重行申報? (A)半年 (B)1 年 (C)2 年 (D)3 年
#3292639
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101