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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#75116
> 試題詳解
40. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)證券市場交易日
(C)國定假日
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(200), B(2431), C(12), D(62), E(0) #1967772
詳解 (共 1 筆)
boy0988540160
B1 · 2019/04/16
#3293439
營業日證券市場交易日期貨 早上8:45-...
(共 42 字,隱藏中)
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相關試題
41. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確? (A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之 (B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之 (C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之 (D)應由金融監督管理委員會立案審核通過後始得為之
#1967773
42. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)協辦承銷商 (D)主辦承銷商
#1967774
43. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A)部分責任 (B)無須負責 (C)完全責任 (D)可負可不負
#1967775
44. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何? (A)編號順序 (B)委託金額順序 (C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序
#1967776
45. 下列何種人員不得進入集中交易市場? (A)主管機關派任之監理人員 (B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員 (D)證券商業同業公會派駐人員
#1967777
46. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為哪三種? (A)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣 (B)成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣 (C)普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣 (D)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣
#1967778
47. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係: (A)由證券櫃買中心報請金管會核定之 (B)由證券櫃買中心報請財政部核定之 (C)由證券商業同業公會報請金管會核定之 (D)由證券商業同業公會報請財政部核定之
#1967779
48. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理? (A)不能買賣上櫃股票 (B)於其他證券商辦理開戶及買賣 (C)應於本身所投資或服務證券商買賣 (D)選項ABC皆非
#1967780
49. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確? (A)前者無 (B)後者無 (C)兩者皆有,前者係記名股東在一千人以上 (D)兩者皆有,後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於五百 人
#1967781
50. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金? (A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行 (B)中央銀行 (C)商業銀行 (D)銀行局
#1967782
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