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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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112年 - 112 金融法制暨犯罪防制中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務 #116079
> 試題詳解
19.銀行辦理新臺幣境內匯款業務,於收到受款金融機構請求時,原則上應於幾個營業日內提供匯款人及受款人資訊?
(A)一個營業日
(B)三個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日
答案:
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統計:
A(94), B(1734), C(67), D(149), E(0) #3142559
詳解 (共 2 筆)
黃洛蓁
B2 · 2023/10/22
#5951105
銀行業及其他經金融監督管理委...
(共 242 字,隱藏中)
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112高雄內勤郵務正二-上岸
B1 · 2023/08/17
#5913769
銀行業及其他經本會指定之金融機構擔任新臺...
(共 194 字,隱藏中)
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相關試題
14.資恐防制審議會由法務部長擔任召集人,審議會之審議,必須: (A)委員三分之二以上親自出席,出席委員二分之一以上同意 (B)委員三分之二以上親自出席,出席委員三分之二以上同意 (C)委員二分之一以上親自出席,出席委員四分之三以上同意 (D)委員四分之一以上親自出席,出席委員三分之二以上同意
#3334525
29.金融機構進行資恐防制法之通報,於知悉後,由指派之專責主管核定後幾個營業日內,應向法務部調查局通 報? (A)十個營業日 (B)五個營業日 (C)二個營業日 (D)七個營業日
#3273601
12. 下列何者不是金融機構防制洗錢辦法的保險業? (A)保險代理人公司 (B)專業再保險公司 (C)辦理簡易人壽保險業務之郵政機構 (D)財產保險公司
#3176921
25. 下列何者並非證券期貨業內部稽核單位應查核並提具查核意見之事項? (A)風險評估是否符合法令要求 (B)防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法令要求 (C)風險評估之有效性 (D)防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性
#3176934
11.甲入境攜帶新臺幣(下同)二十萬元,未申報被查獲,依法應受如何處置? (A)二十萬元全數沒入 (B)超過十萬元部分沒入 (C)視有無洗錢意圖而定沒入金額 (D)超過十萬元部分暫時封存於海關
#3220599
14.下列何者非屬免申報一定金額以上通貨交易? (A)繳納房屋稅 (B)公益彩券經銷商申購彩券 (C)金融同業的客戶透過同存帳戶所生應付款項 (D)繳納學費
#3220602
47.銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序,依先後順序為何? A.辨識高階管理人員之身分 B.辨識直接、 間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五自然人 C.辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人 (A) ABC (B) ACB (C) BCA (D) BAC
#3220635
複選題70.下列何者屬於我國金融業防制洗錢及打擊資恐辦法適用對象? (A)人壽保險公司 (B)財產保險公司 (C)保險代理人公司 (D)保險經紀人公司
#3220658
複選題61.下列機構何者屬於適用金融機構防制洗錢辦法?(A)土地銀行 (B)嘉義市農會信用部 (C)國泰人壽 (D)仲達保險代理人公司
#3356571
20.銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務(包括新支付機制、運用新科技於現有或全新之產品或業務)前,應進行產品之洗錢及資恐風險評估。下列哪一項應成為風險評估的一部分? (A)產品的固有風險、降低產品固有風險的控制措施及產品的剩餘風險 (B)降低產品固有風險的控制措施、產品的剩餘風險及產品的預期獲利性 (C)產品的預期效益、降低產品固有風險的控制措施及產品的固有風險 (D)降低產品固有風險的控制措施、產品的固有風險及產品的預期銷售額
#3142560
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