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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員#71735
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19. 下列何者須依據「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之內容,編製公 開說明書?
(A)在國外發行受益憑證募集期貨信託基金者
(B)在國外追加募集期貨信託基金者
(C)在國內發行受益憑證募集期貨信託基金者
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(2), B(2), C(117), D(181), E(0) #1868022
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/15
#3350214
第2條期貨信託事業於國內發行受益憑證募集...
(共 102 字,隱藏中)
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20. 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業,應具備之條件有哪些? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (D)選項ABC皆是
#1868023
21. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資 格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
#1868024
22. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時, 以多少年期以上定期存款為限? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1868025
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一期貨契約,其 最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1868026
24. 有關期貨信託事業董事、監察人之敘述,下列何者正確? (A)原則上不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權 (B)與期貨信託事業董事、監察人具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者,除主管機關另有 規定外,不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權 (C)因合併而持有其他信託事業百分五以上股權者,應自合併之日起一年內,調整至百分之五以下持股 (D)選項ABC皆是
#1868027
25. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人? (A)基金管理機構 (B)證券商 (C)保險公司 (D)選項ABC皆可
#1868028
26. 期貨信託事業首次申請募集或追加募集期貨信託基金,經申請核准後,主管機關得撤銷或廢止核准, 其適用之原因下列何者為非? (A)主管機關核准前發生財務或業務重大變化,致對發行計畫有重大影響者,應於事實發生日起五 日內向主管機關申報 (B)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項,應於事實發生之日起二日內公告或通知受益人 (C)自核准通知函到達之日起,於七個半月募集成立該期貨信託基金 (D)期貨信託事業申報或公告之財務報告及其他相關業務文件,其內容有虛偽或隱匿之情事
#1868029
27. 下列有關期貨信託基金合併之作業,何者有誤? (A)申請合併時應檢附申請書及合併期貨信託基金之期貨信託契約及公開說明書 (B)存續期貨信託基金自合併基準日起至資產移轉完成前不得進行交易或投資操作 (C)因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過期貨信託基金規定之比率者,除因無償配股及因合 併前已存在之交易經實物交割取得標的物之情形外,不得新增,並應於二年內調整至符合規定 (D)合併之申請經主管機關核准後,對不特定人募集者,應在合併基準日前至少將合併資訊公告十 五個營業日
#1868030
28. 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東,關於股東持有股份之計算,包括下列何 者持有者? (A)其配偶及未成年子女 (B)其父母 (C)其兄弟姐妹 (D)選項ABC皆是
#1868031
29. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處? (A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下 (C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
#1868032
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