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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#97892
> 試題詳解
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?
(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個 月內,編具年度財務報告
(B)於每月終了後十五日內編具月報,向主管機關申報
(C)年度財務報告及月報之申報,應由期貨信託事業自行送主管機關
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(327), B(13), C(14), D(161), E(0) #2678693
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/10/01
#5127230
(B)於每月終了後十日內編具月報,向主管...
(共 51 字,隱藏中)
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相關試題
20. 阿嘉向恆春期貨信託公司申購海角九號期貨信託基金,下列有關風險預告作業事項,何者為真? (A)恆春期貨信託公司在接受阿嘉申購海角九號期貨信託基金受益憑證後二日內,應提供風險預告書 (B)風險預告書應由阿嘉簽名或蓋章及加註日期 (C)如果阿嘉曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,恆春期貨信託公司得逕自省略風險告 知作業 (D)阿嘉曾經購買與海角九號期貨信託基金具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,恆春期貨信託 公司無需提供風險預告書
#2678694
21. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,可投資之範圍包括下列何者?甲.上市股票; 乙.政府債券;丙.投信發行之基金受益憑證 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#2678695
22. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨 商品之投資,下列敘述何者錯誤? (A)應依期貨信託契約所載之投資地區、市場、種類及範圍 (B)應於股東會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (C)風險監控管理措施應針對期貨信託基金從事之交易或投資,分別衡量可能之各類型風險 (D)期貨信託事業之董事會至少應每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失
#2678696
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構因故意或過失違反期交法、期交法授權訂定之命 令及期貨信託契約之規定,致生損害於期貨信託基金之資產者,誰應為期貨信託基金受益人之權益向 其追償? (A)基金保管機構自己負責 (B)期貨信託事業之監察人代位 (C)非信託業之期貨信託事業,應由信託監察人提出 (D)期貨信託事業
#2678697
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金 資產之行為,不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)給付受益人之買回價金
#2678698
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託公司或兼營信託業務之銀行如未經主管機關核准,有下列 何種情形時,不得擔任各該期貨信託事業之基金保管機構? (A)擔任該期貨信託事業董事或監察人 (B)投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之五 (C)該期貨信託事業持有銀行已發行股份總數達百分之五以上 (D)銀行董事、監察人均未擔任期貨信託事業董事、監察人或經理人
#2678699
26. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核 准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核 准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及 申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上者 (D)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及 申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者
#2678700
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託 交易之機構包括下列何者?甲.國內證券經紀商;乙.國外證券經紀商;丙.提供國外顧問服務之專業機 構 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678701
28. 有關期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金,對不特定人募集發行傘型期貨信 託基金規定,下列何者正確? (A)子期貨信託基金數不得超過五檔 (B)每一子期貨信託基金得共同簽訂期貨信託契約 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,得個別認定子期貨信託基金成立 (D)子期貨信託基金得依資產配置理念,交叉組合各種類期貨信託基金
#2678702
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)受益憑證得為無記名式 (B)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (C)處理受益憑證事務之相關規範,由期貨信託事業自行擬訂,報請主管機關核定 (D)受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業辦法,由期貨商業同業公會定之
#2678703
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