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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
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19. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限?
(A)結算保證金
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)賠償準備金
答案:
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統計:
A(6), B(13), C(2), D(5), E(0) #3036757
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/22
#7137854
1. 題目解析 此題主要詢問期貨商在面...
(共 721 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/19
私人筆記#6801710
未解鎖
「期貨交易法.pdf」第 60 條的規定...
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相關試題
20. 有關期貨商之借貸限制,下列敘述何者有誤? (A)期貨商之資金除主管機關核准外,若非為業務所需者,不得貸予他人 (B)期貨商除由金融機構兼營者外,不得向非金融保險機構借款 (C)期貨商非經期貨交易所核准,不得發行公司債 (D)若有緊急周轉需要而向非金融保險機構借款者,須於事實發生之日起兩日內向主管機關申報
#3036758
21. 關於期貨商廣告內容之限制,下列何者有誤? (A)期貨商須主管機關發給許可執照後始得營業,期貨商應在廣告內容中強調其已獲得主管機關許可,為經政府認證具營業能力且財務健全之期貨商 (B)期貨商不得在廣告中宣稱期貨交易適合所有投資人 (C)期貨商得在廣告中說明可能之獲利,但也須同時說明相對之風險 (D)不得使用誇大不實的宣傳內容,強調期貨交易之高報酬
#3036759
22. 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務者,業務員人數之最低要求為? (A)最少三人 (B)最少五人 (C)最少六人 (D)無人數要求,由期貨商自行決定
#3036760
23. 關於期貨商業務員之規範,下列何者有誤? (A)得同時擔任最多兩家非關係企業之期貨商業務員 (B)為參加在職訓練或訓練成績不合格,於一年內再行補訓一次後,仍不合格者,由訓練機構通知同業公會,撤銷其業務員之登記 (C)辦理受託買賣之業務員,不得兼任期貨交易開戶或結算交割等職務 (D)本於誠實及信用原則,忠實執行業務
#3036761
24. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場,是否仍應接受委託進行交易? (A)是,期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限,應依照期貨交易人指示進行交易 (B)是,期貨商業務員在要求客戶簽署切結書後,表明願負一切法律責任後,得進行交易 (C)否,期貨商業務員知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,則不得接受委託進行交易 (D)否,期貨商交易員不得自行判斷是否接受委託,應向期貨商之負責人報告後,由負責人決定
#3036762
25. 下列何者非期貨顧問事業業務員之業務範圍? (A)提供期貨顧問事業洗錢防制法令遵循意見 (B)提供原油期貨契約之研究分析意見或推介建議 (C)內部稽核 (D)對已為主管機關核准之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動
#3036763
26. 關於期貨經理事業之敘述,下列何者有誤? (A)得接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務 (B)就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷, 並基於該分析、判斷,為委任人執行交易或投資之業務 (C)對於疑似洗錢之全權委託期貨交易案件,應即報警處理 (D)應由登記合格之業務員執行業務
#3036764
27. 期貨經理事業應於辦理公司登記後,應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,該營業保證金金額為新台幣多少元? (A)五千萬元 (B)七千五百萬 (C)三千萬 (D)二千五百萬
#3036765
28. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,委任人應指定保管機構,關於保管機構之敘述下列何者有誤? (A)保管機構與期貨經理事業間有特定利害關係者,例如保管機構投資於期貨經理事業已發行股份總數百分之十以上股份,應告知委任人 (B)委任人應與保管機構簽訂委任契約,委託保管機構辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開 戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項 (C)銀行為保管機構時,應由受委託之期貨經理事業將委託資產交由該銀行保管,並委託其辦理期 貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項 (D)保管機構執行其保管業務,應先審核期貨交易全權委任契約約定之範圍及限制事項
#3036766
29. 下列何者非期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供之文件? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)期貨經理事業之內部控制及稽核制度實施辦法 (D)最近二年期貨經理事業因經營全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形
#3036767
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