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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規#81009
> 試題詳解
19. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可?
(A)中央銀行
(B)財政部
(C)國發會
(D)金融監督管理委員會
答案:
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統計:
A(16), B(5), C(3), D(1984), E(0) #2117076
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/11
私人筆記#4690816
未解鎖
第 2 條 證券投資信託事業得經營之...
(共 88 字,隱藏中)
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20. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#2117077
21. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內從事募集行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#2117078
22. 針對投信事業及人員禁止事項之敘述,何者有誤? (A)運用投信基金買賣有價證券,應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業之職工福利金 (B)不得約定或提供特定利益,促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金
#2117079
23. 信託業兼營全權委託投資業務,其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易 法第六條之有價證券之金額未達多少時,得不受全權委託投資業務管理辦法第四章之規範? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣三千萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣一千萬元
#2117080
24. 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行 為? (A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券 (C)買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限 (D)買賣海外基金
#2117081
25. 全權委託保管機構,依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約,並依規定開立其 他投資買賣帳戶,下列敘述何者為非? (A)接受開戶之證券商或其他交易對象,依規定應由受任人指定 (B)接受開戶之證券商或其他交易對象,不以一家為限 (C)受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者,應於全權委託投資契約中揭露 (D)全權委託保管機構完成開戶手續後,應將開戶事宜通知客戶
#2117082
26. 投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非? (A)由客戶自行為之 (B)應由投信投顧事業任意指定之 (C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散,避免過度集中 (D)與指定之經紀商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#2117083
27. 投信基金之買回價格,應以何日之基金淨資產價值核算之? (A)請求買回到達投信事業或其代理機構之當日或次一營業日 (B)請求買回到達投信事業或其代理機構之次日 (C)請求買回到達投信事業或其代理機構之次二營業日 (D)請求買回到達投信事業或其代理機構之前一營業日
#2117084
28. 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾幾年者,不得為投信 事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#2117085
29. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 (B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則,並由 境外基金管理機構送同業公會審查 (C)依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示,轉送境外基金機構 (D)總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊,交付與銷售機構及投資人
#2117086
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