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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#86751
> 試題詳解
19. 證券商向證券交易所申請股票上市者,應先取得何機關之同意函?
(A)上市審議委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)目的事業主管機關
答案:
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統計:
A(104), B(745), C(103), D(1706), E(0) #2342978
詳解 (共 1 筆)
boy0988540160
B1 · 2020/06/23
#4088409
應先經過目的事業機關同意,而不是都是證交...
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私人筆記 (共 1 筆)
必勝
2021/04/17
私人筆記#2987705
未解鎖
第 15 條 證券業、...
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相關試題
20. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少? (A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
#2342979
21. 證券商業務人員有異動者,應於何時向證券交易所(或證券櫃檯買賣中心)、證券商業同業公 會申報登記? (A)次月十日前 (B)異動後十日內 (C)每月五日前 (D)異動後五日內
#2342980
22. 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形? (A)變更機構名稱 (B)變更資本額 (C)董事、監察人持股變動 (D)與其他證券公司合併
#2342981
23. 證券商之加入同業公會制度相關規定是: (A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
#2342982
24. 證券交易所提存之賠償準備金,得為下列何項之運用? (A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
#2342983
25. 證券集中交易市場上市之有價證券,何者得為帳簿劃撥? (A)受益憑證 (B)存託憑證 (C)轉換公司債 (D)選項A、B、C 皆是
#2342984
26. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」? Ⅰ.發行新股;Ⅱ.發行轉換公司債;Ⅲ.向銀行借款;Ⅳ.辦理私募 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2342985
27. 假設投資人持有一槓桿型 ETF,標的指數第一天上漲 5%,第二天上漲 5%,則 2 倍槓桿 ETF 報酬率為多少? (A)20% (B)10% (C)21% (D)25%
#2342986
28. 某上市公司舉行股東會,股東可用何種方式行使表決權? (A)自行繕寫萬言書並寄給公司,對各議案盡情揮灑觀點 (B)口頭請求他人代理出席並交付身分證以茲證明 (C)上集保網頁進行電子投票 (D)選項A、B、C皆是
#2342987
29. 代辦股務之機構須配置哪種設備? (A)電腦設備 (B)印鑑比對系統 (C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)選項A、B、C 皆是
#2342988
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