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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#86751
> 試題詳解
23. 證券商之加入同業公會制度相關規定是:
(A)任意入會
(B)選擇入會
(C)強制入會
(D)可以隨時退出
答案:
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統計:
A(10), B(88), C(2330), D(23), E(0) #2342982
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/21
#7265038
證券交易法第 四 章 證券商同業公會第...
(共 43 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
必勝
2021/04/17
私人筆記#2988143
未解鎖
證券交易法 第四章 證券商同業公會 第...
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相關試題
24. 證券交易所提存之賠償準備金,得為下列何項之運用? (A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
#2342983
25. 證券集中交易市場上市之有價證券,何者得為帳簿劃撥? (A)受益憑證 (B)存託憑證 (C)轉換公司債 (D)選項A、B、C 皆是
#2342984
26. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」? Ⅰ.發行新股;Ⅱ.發行轉換公司債;Ⅲ.向銀行借款;Ⅳ.辦理私募 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2342985
27. 假設投資人持有一槓桿型 ETF,標的指數第一天上漲 5%,第二天上漲 5%,則 2 倍槓桿 ETF 報酬率為多少? (A)20% (B)10% (C)21% (D)25%
#2342986
28. 某上市公司舉行股東會,股東可用何種方式行使表決權? (A)自行繕寫萬言書並寄給公司,對各議案盡情揮灑觀點 (B)口頭請求他人代理出席並交付身分證以茲證明 (C)上集保網頁進行電子投票 (D)選項A、B、C皆是
#2342987
29. 代辦股務之機構須配置哪種設備? (A)電腦設備 (B)印鑑比對系統 (C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)選項A、B、C 皆是
#2342988
30. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息? (A)變更董事長 (B)存款不足遭退票 (C)因訴訟對公司財務或業務有重大影響者 (D)選項A、B、C皆是
#2342989
31. 上市公司經終止上市,且被列為管理股票者,欲再行申請上市時應如何辦理? (A)重新依上市審查準則所定條件辦理 (B)證交所對此類公司另行訂定上市條件 (C)需重新獲得主管機關許可上市 (D)不准再申請上市
#2342990
32. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? (A)視為尚未停業 (B)視為清算程序 (C)視為辦理解散中 (D)視為破產
#2342991
33. 集中交易市場採逐筆交易之時段為: (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)選項A、B、C皆是
#2342992
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