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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商業務員資格:證券交易相關法規與實務#110158
> 試題詳解
15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是:
(A)任意入會
(B)選擇入會
(C)強制入會
(D)可以隨時退出
答案:
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統計:
A(9), B(40), C(1140), D(17), E(0) #2984853
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586104
證券交易法第 四 章 證券商同業公會第 ...
(共 42 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/12
私人筆記#4502538
未解鎖
條文內容 法規名稱: 證券交易法 ...
(共 97 字,隱藏中)
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相關試題
16. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳? (A)逐日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2984854
17. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? (A)可 (B)不可 (C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分
#2984855
18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
#2984856
19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
#2984857
20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#2984858
21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業? (A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
#2984859
22. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤? (A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益 (C)受贈他人所持有之股票 (D)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人 【請續背面作答】
#2984860
23. 公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2984861
24. 證券商申請合併其他證券商,合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例? (A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
#2984862
25. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定? (A)政府債券 (B)特別股 (C)轉換公司債 (D)認股權證
#2984863
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