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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
> 試題詳解
19. 證券商之加入同業公會制度相關規定是:
(A)任意入會
(B)選擇入會
(C)強制入會
(D)可以隨時退出
答案:
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統計:
A(3), B(9), C(173), D(2), E(0) #3710313
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/21
#7265040
證券交易法第 四 章 證券商同業公會第...
(共 43 字,隱藏中)
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相關試題
20. 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之?甲、現貨;乙、現款;丙、帳簿劃撥;丁、支票(A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
#3710314
21. 受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算?(A)到達前 1 營業日 (B)到達當日或次 1 營業日(C)到達次 2 營業日 (D)到達日起計算之第 3 日
#3710315
22. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分?(A)警告(B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務(C)六個月以下停業(D)選項( A )( B )( C )皆是
#3710316
23. 信託業可申請兼營下列哪些業務?(A)以委任方式辦理全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)證券投資顧問業務 (D)選項( A )( B )( C )皆可
#3710317
24. 依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定,證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,有關資產保管之方式下列何者正確?(A)應由證券投資信託事業或證券投資顧問事業將資產委託全權委託保管機構保管(B)應由客戶將資產信託移轉予保管機構(C)應由客戶將資產委託證券投資信託事業(D)應由客戶將資產委託證券投資顧問事業
#3710318
25. 為使保護機構得以順利進行訴訟,以爭取投資人、交易人之權利,投保法特別在裁判費與擔保費用方面給予優遇,如依「證券投資人及期貨交易人保護法」§35 規定,訴訟標的金額或價額超過新臺幣___元者,超過部分暫免繳裁判費?(A)一千萬 (B)二千萬 (C)三千萬 (D)四千萬
#3710319
26. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之?(A)發行公司之員工 (B)承銷商本身之董事、監察人(C)發行公司之董事長或總經理 (D)選項( A )( B )( C )皆應拒絕
#3710320
27. 境外基金需經下列何種程序後,始得募集及銷售?(A)公會核准 (B)證交所核准 (C)公會申報生效 (D)金管會核准或申報生效
#3710321
28. 公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向應賣人購買?(A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購(C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購 (D)依隨機排列之順序向應賣人收購
#3710322
29. 證券商受託買進外國有價證券,除另有規定者外,一般應如何進行保管?(A)以證券商名義寄託於交易當地保管機構保管(B)以複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管(C)委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管(D)選項( A )( B )( C )皆可
#3710323
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