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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69144
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19. 證券商違反「證券交易法」或其所發布之命令者,除依法處罰外,主管機關得視情節之輕重為 下列何種處分?
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)撤銷營業許可
(D)選項ABC皆正確
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A(2), B(4), C(2), D(392), E(0) #1793303
私人筆記 (共 2 筆)
曾凱琳
2018/06/13
私人筆記#855300
未解鎖
證券交易法 第 66 條 證券商違...
(共 156 字,隱藏中)
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今年一定甜
2022/09/29
私人筆記#4594687
未解鎖
第 66 條 證券商違反本法或依本法...
(共 162 字,隱藏中)
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#839822
9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者,除依「證券交易法」處罰外,主管機關並得視情節之輕重,為下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)營業許可之撤銷 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#1305537
19. 證券商違反「證券交易法」或其所發布之命令者,除依法處罰外,主管機關得視情節之輕重為 下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)撤銷營業許可 (D)選項A、B、C皆正確
#1715243
9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者,除依「證券交易法」處罰外,主管機關 並得視情節之輕重,為下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)營業許可之撤銷 (D)選項ABC皆正確
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20. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確? (A)得擇定任何外國金融機構辦理 (B)結匯事宜應向銀行局申報 (C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易 (D)應向投審會申報交易月報表
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#1793307
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#1793308
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