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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69144
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22. 於證券集中保管事業開設帳戶、送存證券,辦理帳簿劃撥之人,稱之為?
(A)劃撥人
(B)保管人
(C)結算人
(D)參加人
答案:
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統計:
A(20), B(28), C(9), D(335), E(0) #1793306
私人筆記 (共 1 筆)
曾凱琳
2018/06/13
私人筆記#855345
未解鎖
證券集中保管事業管理規則 第二條 本...
(共 107 字,隱藏中)
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23. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙. 委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲→乙→丙 (B)丙→甲→乙 (C)甲→丙→乙 (D)丙→乙→甲
#1793307
24. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投 資資產之金額不得低於新臺幣多少元? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
#1793308
25. 代客操作與共同基金之比較,下列敘述何者錯誤? (A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書 (B)二者之管理辦法由金融監督管理委員會訂定 (C)經營代客操作需提存營業保證金 (D)對投資人資產之管理均應以善良管理人之注意為之
#1793309
26. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式,稱為? (A)消費金融 (B)企業金融 (C)間接金融 (D)以上皆非
#1793310
27. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? (A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
#1793311
28. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購? (A)利用或冒用他人名義申購者 (B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者 (C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶 (D)選項ABC皆是
#1793312
29. 參與競價拍賣每一得標人最高得標數量,不得超過該次承銷總數: (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之十五
#1793313
30. 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件,須符合以下何者規定? (A)申報時擔保品價值不得低於原訂發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十 (B)擔保品應以上市、上櫃或興櫃股票為限 (C)於公司債存續期間應每月底進行評價 (D)選項ABC皆是
#1793314
31. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如:履約價格為五十元,標的股票價格 市價為六十五元,則該認購權證是處於: (A)價外 (B)價平 (C)價內 (D)選項ABC皆非
#1793315
32. 認購權證只能在到期日履約者為: (A)美式認購權證 (B)歐式認購權證 (C)歐式、美式認購權證均可 (D)選項ABC皆非
#1793316
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