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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4 證券商高級業務員︰證券交易相關法規與實務#9590
> 試題詳解
23.於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人,稱之為?
(A)劃撥人
(B)保管人
(C)參加人
(D)結算人
答案:
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統計:
A(19), B(24), C(121), D(5), E(0) #399093
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/23
#4233014
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第 ...
(共 232 字,隱藏中)
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相關試題
24.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商 (C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可
#399094
25.臺南市A 證券商於10 月5 日星期四接受客戶送存之股票,則其最遲應何時將股票送至臺灣集中保管結算所? (A)10月5日星期四 (B)10月6日星期五 (C)10月7日星期六 (D)10月9日星期一
#399095
26.下列何種案件,其發行標的須經信用評等? (A)上市(櫃)公司辦理現金發行新股 (B)上市(櫃)公司發行員工認股權憑證 (C)公開發行公司辦理合併發行新股 (D)公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債
#399096
27.上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告? (A)次月十日 (B)次月十五日 (C)次月月底前 (D)沒有強制規定
#399097
28.以下何者非證券商辦理有價證券承銷時決定承銷價格之方式? (A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)與發行機構議定 (D)按消息發布日前五日之平均收盤價
#399098
29.發行人發行海外股票,若依發行當地國證券相關法令規定,應提供或揭露之任何資料,應於提供資料起多久期間向金管會申報? (A)三日內 (B)二日內 (C)七日內 (D)十日內
#399099
30.主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件? (A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見 (C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項ABC皆是
#399100
31.發行人申報募集與發行有價證券,以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書? (A)未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者 (B)上市公司辦理現金增資 (C)盈餘轉增資 (D)募集設立者
#399101
32.採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#399102
33.上市認購(售)權證總數量換算可認購的證券之數量,不得超過該標的證券已發行股份總額之: (A)12% (B)22% (C)17% (D)15%
#399103
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