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期貨交易法規
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109年 - 109-3 期貨商業務員:期貨交易法規#90567
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2. 依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易,應受期貨交易法的規範?甲.股票選擇權契 約;乙.認購(售)權證;丙.毛豬期貨選擇權契約;丁.認股權證
(A)僅甲、丙
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
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統計:
A(967), B(16), C(29), D(42), E(0) #2447347
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/12
私人筆記#4756770
未解鎖
乙丁是證交法第 3 條 本法所稱期貨...
(共 663 字,隱藏中)
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相關試題
3. 關於期貨交易之規定,下列何者正確? (A)係依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務 (B)包括衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約或其組合 (C)不一定在期貨交易所進行交易 (D)選項ABC皆是
#2447348
4. 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述何者 正確? (A)3 分之 1 由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選擔任之 (B)3 分之 1 由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選報主管機關核定後擔任之 (C)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所股東會選舉產生之,並報主管機關備查 (D)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所董事會遴選,報主管機關核定後擔任之
#2447349
5. 關於期貨交易所業務人員之規定,下列何者正確?甲.經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務 員測驗合格得擔任之;乙.業務員異動應於異動後 3 日內申報主管機關;丙.業務員不得於期貨商擔任兼 職,但得接受名譽職位;丁.業務員就應執行之業務事項有怠於執行者,得解聘之 (A)甲、丁 (B)乙、丙 (C)丙、丁 (D)甲、丙
#2447350
6. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶? (A)年滿二十歲者 (B)受破產宣告經復權者 (C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者 (D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員
#2447351
7. 金融機構兼營證券經紀業務者,申請經營期貨交易輔助業務時,除一般申請文件外,尚需檢具: (A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件 (C)目的事業主管機關核准文件 (D)選項ABC皆是
#2447352
8. 期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤? (A)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)遇有爭議者,委任契約應永久保存 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存五年 (D)以上皆有誤
#2447353
9. 期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練,其中初任及離職滿二年再任業 務員者,應於執行業務前多久內參加職前訓練? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#2447354
10. 下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲 之期限,何者為真? (A)應於每月五日前申報 (B)應於每月十日前申報 (C)應於每月十五日前申報 (D)選項ABC皆非
#2447355
11. 依我國期貨交易法,公司制期貨交易所與期貨商所訂之使用集中市場契約,下列何者為應訂明之事項? 甲.得對違反期貨交易所規章者,處罰違約金;乙.得對違反期貨交易所業務規則者,停止其期貨交易; 丙.期貨商被指定代為了結其他期貨商所為之交易者,有依約履行之義務 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2447356
12. 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所經理人之資格條件,下列何者正確? (A)有公司法第 30 條各款情事之一,不得擔任之 (B)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人,其破產終結未滿 3 年者,不得擔任之 (C)最近 3 年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄,不得擔任之 (D)選項ABC皆是
#2447357
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