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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69294
> 試題詳解
20. 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,何者有誤?
(A)於國內募集期貨信託基金
(B)國內追加募集期貨信託基金
(C)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金
(D)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金
答案:
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統計:
A(2), B(6), C(65), D(11), E(0) #1800260
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345480
於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託...
(共 44 字,隱藏中)
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21. 期貨信託事業應有幾名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東? (A)十名 (B)五名 (C)一名 (D)並無規定
#1800261
22. 下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,可以在廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動中所為之行為? (A)非保本型基金但保證獲利 (B)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金,預為宣傳廣告或其他促銷活動 (C)以主管機關核准之名義,證實保證受益憑證價值 (D)以實際數據展現過去操作績效
#1800262
23. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售、乙.期貨交 易及相關投資之研究分析、丙.主辦會計、丁.執行基金之交易及投資、戊.內部稽核、己.基金 之經營管理。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格 者為何? (A)僅甲 (B)僅丙 (C)僅己 (D)僅甲及己
#1800263
24. 依據期貨公會自律規範,下列何者應負期貨信託基金風險管理之最終責任? (A)期貨信託事業之董事長 (B)期貨信託事業之董事會 (C)期貨信託事業之總經理 (D)期貨信託事業之風險管理委員會
#1800264
25. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理 人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易, 應向何單位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#1800265
26. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定,以下 敘述何者錯誤? (A)應指派登記合格之業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)應向申購人交付期貨信託契約,並由雙方共同簽署 (C)申購人瞭解期貨信託基金之風險後,應在風險預告書上簽名或蓋章及加註日期 (D)應向申購人交付依相關法令規定編製之公開說明書
#1800266
27. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股 份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1800267
28. 證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證 券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易 契約價值超過其基金淨資產價值百分之多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之十五 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1800268
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基 金,若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日 內,給付買回價金? (A)三日 (B)三個營業日 (C)五日 (D)五個營業日
#1800269
30. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處? (A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下 (C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
#1800270
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